Запись начинается с 10:30

Судья: Каждое доказательство свидетельствует об организации Ходорковским, Лебедевым и другими членами организованной группы перехода права собственности на акции АО «НИУИФ» в разном количестве, приобретенных, как и на инвестиционном конкурсе, так и у других лиц вне конкурса от * других компаний, являющихся подконтрольными Ходорковскому и Лебедеву. Что обеспечило Ходорковскому и Лебедеву распыление похищенного пакета акций и * с другими акциями в целях сокрытия приобретенных скрытным путем, а так же создания невозможности определения в общей массе акций, находящихся в собственности у подставных предприятий * 21.09.1995 года на инвестиционном конкурсе. И, тем самым, лишить возможности суд и органы, исполняющие решение суда, произвести изъятие приобретенных мошенническим путем через АОЗТ «УОЛЛТОН» акции. При этом, суд принимает во внимание установленный факт, что Ходорковский и Лебедев, возглавляющие организованную преступную группу, посредством приобретения акций АО «НИУИФ», преследовали цель завладения имуществом последнего, что нашло свое подтверждение под фактом * введения высшего управления института *, так и пактом последующего распоряжения имущественного института.
Таким образом, они прилагали все усилия к тому, чтобы исключить возможность отчуждения акций, что и нашло свое отражение * пакета акций и смешивания акций. Внешняя видимость законности движения акций от одного собственника другому использована членами преступной группы для сокрытия истинного характера происходящего. При этом следует отметить, что такой переход акций от одного общества к другому не был экономически обоснован, поскольку эти действия были убыточными, и акции продавались по цене значительно ниже той, по которой приобретались.
Кроме того, эти сделки были осуществлены в массовом порядке в короткий промежуток времени. После того, как судом было принято решение о наложении ареста на похищенные акции АО «НИУИФ», что свидетельствует о том, что эти действия были организованы и контролировались в едином центре.
Кроме того, тот факт, что сделки по передаче акций АО «НИУИФ» от одних подставных компаний другим, направленные на смешивание акций, приобретенных в инвестиционном конкурсе и у третьих лиц, обеспечивались Ходорковским и Лебедевым, совместно с другими членами организованной группы с использованием подконтрольности им этих компаний. Усматриваются следующие доказательства.
Заявка о регистрации АОЗТ «Фермет» от 1.08.2001 года, из которой усматривается, что АОЗТ «Фермет» создано АОЗТ «Правус» в лице генерального директора Зверева.
И копия устава АОЗТ «Фермет», утвержденная решением АОЗТ «Правус» от 1.08.94 года, свидетельствующая о тех же целях, видах деятельности, того же места нахождения АОЗТ «Фермет», как и АОЗТ «Правус». Том 164, листы дела 87-89, 77-86. Уголовное дело №1-39/05.
Свидетельство №756-99, согласно которому АОЗТ «Фермет» зарегистрировано в московской регистрационной палате 02.08.94 года. Том 154. Лист дела 90. Уголовное дело №1-39/05.
Протокол №4 общего собрания акционеров АОЗТ «Фермет» от 3.02.97 года. Подписан от имени генерального директора ЗАО «Правус» и от имени генерального директора АОЗТ «Фермет» Захаровым. Из которого усматривается, что при участии генерального директора ЗАО «Правус» Нещеретова и АОЗТ «Фермет» Захарова утверждена новая редакция устава и заявки на регистрацию учредительный договор АОЗТ «Фермет». И переименование АОЗТ «Фермет» в ЗАО «Фермет». Том 162. Лист дела 1. Уголовное дело №1-33/05.
Протокол 5 общего собрания акционеров ЗАО «Фермет» от 28.05.97 года. Подписан от имени * Борисовой. Из которого усматривается, что при участии генерального директора ЗАО «Правус» Нещеретова, как председателя собрания секретаря собрания Борисовой, принято решение об увольнении Захарова с должности генерального директора ЗАО «Фермет», а на эту должность назначена Ковальчук. Том 162. Лист дела 2. Уголовное дело №1-33/05.
Учредительный договор о деятельности ООО «Даная» в новой редакции. Утвержден учредительным собранием ООО «Даная», согласно протоколу №1 общества * от 96 года с изменениями и дополнениями, утвержденными решением общего собрания участников ООО «Даная», согласно протоколу 5 от 10.11.98 года. В соответствии с которым, учредителем ООО «Даная» является ЗАО «Сельта» и АОЗТ «Ренмет». Том 29. Листы дела 52-71. Уголовное дело №1-39/05. Том 29. Листы дела 52-71. Уголовное дело №1-33/05.
Следует отметить, что вышеуказанный договор и устав ООО «Даная» подписан от имени генерального директора учредителя ЗАО «Сельта» Маховиковым и генеральным директором АОЗТ «Ренмет» Ахановой(?), которые являлись на тот период сотрудниками СП «РТТ», подконтрольному банку «Менатеп».
Свидетельство №610 от 9.12.98 года о государственной регистрации юридического лица ООО «Даная», согласно которому ООО «Даная» было зарегистрировано постановлением главы администрации * района Московской области №594 от 11.06.96 года. Том 29. Лист дела 50. Уголовное дело №1-39/05. И том 21. Лист дела 50. Уголовное дело 1-33/05.
Протокол собрания участников ООО «Даная» №2-П/99 от 10.06.99 года, согласно которому с участием его учредителя ЗАО «Сельта» в лице Короткова, АОЗТ «Ренмет» в лице Колосовой, генерального директора ООО «Даная» Алексеева подтверждены полномочия последнего в томе 29 на листах дела 43 уголовного дела №1-39/05. Том 29 лист дела 43 уголовного дела №1-33/05.
Анкета зарегистрированного юридического лица ООО «Даная», из которого усматривается, что общество зарегистрировано 11.06.96 года постановлением администрации * района Московской области №610. Генеральным директором является Алексеев. Главным бухгалтером – Русакова. Общество имело расчетный кассовый счет в банке «Менатеп». И почтовый адрес: город Москва, Уланский переулок, дом 24, 401. Том 60. Лист дела 125. Уголовное дело №1-39/05. Том 60. Лист дела 125. Уголовное дело №1-33/05.
Анкета зарегистрированного юридического лица ООО «Даная» от 28.06.96 года, согласно которой ООО «Даная» имеет расчетный счет в банке «Менатеп», почтовый адрес: город Москва, Уланский переулок, дом 26. Инвестиционное управление. Комната 401. Том 43. Лист дела 110-111. Уголовное дело №1-33/05. Том 43. Лист дела 109-110 уголовного дела №1-39/05.
Штатное расписание, из которого усматривается, что от 01.01.96 года * в СП «РТТ» является старшим специалистом сектора регистрации и отчетности, начиная с 1.10.96 года. * работал в экспертизе в качестве заместителя начальника отдела регистрации управления и отчетности регистрации. Том 170. Лист дела 159-162, 163-168, 169-175, 176-183, 197-205. Уголовное дело №1-39/05. Том 153. Лист дела 258-263. Уголовное дело №1-33/05.
Учредительный договор, устав, утвержденный учредительным собранием. Протокол №1 учредительного собрания ООО «Статус» от 4.05.96 года. Протокол от имени генерального директора АОЗТ «Полимаш» Егорова и генерального директора ООО «Сельта» Маховикова, из которого усматривается, что ООО «Статус» было создано от имени генерального директора АОЗТ «Полимаш» Егорова и генерального директора ЗАО «Сельта» Маховикова. В ходе проведенного учредительного собрания был утвержден устав. Подписан учредительный договор ООО «Статус». Уставной капитал ООО «Статус» 10 миллионов неденоминированных рублей. Доли учредителей: АОЗТ «Полимаш» 50 тысяч рублей – 5%; ЗАО «Сельта» 9 миллионов 500 тысяч рублей - 95%. Назначен генеральный директор Кохлер(?). Том 150, лист дела 242 уголовного дела №1-29/05. Том 162, лист дела 12 уголовного дела №1-33/05.
Анкета зарегистрированного юридического лица общества с ограниченной ответственностью «Статус». Усматривается, что ООО «Статус» зарегистрировано 29.05.96 года постановлением администрации * района Московской области №729. Генеральным директором ООО «Статус» является Кобзарь, главным бухгалтером Говорева. ООО «Статус» имело расчетный счет в банке «Менатеп». И почтовый адрес: город Москва, Уланский переулок, дом 24, комната 401. Том 150, лист дела 243 уголовного дела №1-39/05.
Учредительного договора и устава ООО «Триумф», утвержденный учредительным собранием и протоколом №1 учредительного собрания ООО «Триумф» от 4.05.96 года. Протокол подписан от имени генерального директора АОЗТ «Полимаш» Егоровым В.Ю., от имени генерального директора ЗАО «Сельта» Маховиковым Р.А.. Согласно указанным документам, ООО «Триумф» было создано от имени генерального директора АОЗТ «Полимаш» Егорова В.Ю. и генерального директора ЗАО «Сельта» Маховикова Э.А.. В ходе проведения учредительного собрания были утверждены устав, подписан учредительный договор ООО «Триумф», определен размер уставного капитала общества в 10 миллионов неденоминированных рублей. Доли учредителей: АОЗТ «Полимаш» 50 тысяч – 5%; ЗАО «Сельта» 9 миллионов 500 тысяч рублей – 95%. А так же назначен генеральный директор ООО «Триумф» Харламова С.А.. Том 150, лист дела 246. Том 162, лист дела 13. Уголовное дело №1-33/05.
Анкета зарегистрированного юридического лица ООО «Триумф», из которой усматривается, что ООО «Триумф» было зарегистрировано 29.05.1996 года постановлением администрации (*) района Московской области №727. Генеральным директором ООО «Триумф» являлась Харламова С.А., главным бухгалтером Маликова Л.М.. Общество имело расчетный счет в баке «Менатеп». Почтовый адрес: город Москва, Уланский переулок, дом 24, комната 401. Том 150, лист дела 247. Уголовное дело №1-39/05.
Устав общества с ограниченной ответственностью «Топаз», утвержденный учредительным собранием протоколом №1 учредительного собрания ООО «Топаз» от 04.05.1996 года. Протокол подписан от имени генерального директора АОЗТ «Полимаш» Егоровым В.Ю. и от имени генерального директора ЗАО «Сельта» Маховиковым И.А.. Согласно указанным документам, ООО «Топаз» было создано от имени генерального директора АОЗТ «Полимаш» Егорова и генерального директора ЗАО «Сельта» Маховикова. В ходе учредительного собрания были утверждены уставы, подписан учредительный договор ООО «Топаз», определен размер уставного капитала общества в размере 10 миллионов неденоминированных рублей. Доли учредителей: АОЗТ «Полимаш» 500 тысяч – 5%; ЗАО «Сельта» 9 миллионов 500 тысяч рублей – 95%. А так же назначен генеральный директор ООО Колупаева Т.М.. Том 150, лист дела 240. Уголовное дело №1-33/05. Том 162, лист дела 14, уголовное дело №1-33/05.
Анкета зарегистрированного юридического лица ООО «Топаз», из которой усматривается, что ООО «Триумф» было зарегистрировано 11.06.1996 года постановлением администрации * района Московской области №605. Генеральным директором ООО «Топаз» являлась Колупаева Т.М., главным бухгалтером Исакова О.М.. Общество имело расчетный счет в баке «Менатеп». Почтовый адрес: город Москва, Уланский переулок, дом 24, комната 401. Том 150, лист дела 241. Уголовное дело №1-39/05.
Из вышеприведенных доказательств усматривается факт создания подконтрольных Ходорковскому и Лебедеву одновременно ряда подставных компаний, имевших расчетные счета в банке «Менатеп» и почтовые адреса, соответствующие адресу нахождения банка «Менатеп». Числящиеся в них генеральные директора являлись на тот период времени работниками СП «РТТ», подконтрольного банку «Менатеп». Учредителями этих компаний так же являлись подконтрольные Ходорковскому и Лебедеву работники.
Показания свидетеля Маховикова Э.А. о том, что он работал с ноября 1993 года по конец мая 1995 года в МФО «Менатеп» заместителем начальника отдела, исполнительным директором МФО «Менатеп» являлся Зверев П.А., который и был его, Маховикова, руководителем. Затем Маховиков работал с 1.06.1995 года по 10.02.1997 года в банке «Менатеп», где его руководителем был начальник инвестиционного управления банка «Менатеп» Голубович. В период с 11.02.1997 года по 31.03.1998 года он работал в ЗАО «Роспром» заместителем начальника инвестиционного управления ОАО НК ЮКОС. Заместителем управляющего делами. Его, Маховикова, начальником был Додонов. Затем он, Маховиков, был переведен в ЗАО «Роспром», где его руководителем был Голубович. В последствии, Маховиков был управляющим делами ЗАО «Русские инвесторы».
Руководителем банка «Менатеп» в период своей работы он считал Ходорковского. В его служебные обязанности при работе в МФО «Менатеп», банке «Менатеп», ЗАО «Роспром» и НК ЮКОС входило подготовка и участие в общих собраниях акционеров приватизированных предприятий, выдвижение кандидатур в их органы управления, в частности, в совет директоров. Действовал он по доверенности от обществ-акционеров. Доверенности на участие в собраниях, как и списки кандидатур, которые должны были быть выдвинуты в органы управления, в совет директоров, Маховиков получал у своего руководителя, Голубовича, являющегося начальником инвестиционного управления банка «Менатеп».
Так было и в отношении АО «НИУИФ». Проект устава так же готовился сотрудниками банка. В помощь по подготовке и по проведению данного собрания ему были выделены сотрудники банка «Менатеп» Кичковская и Вострухов. Остальных он не помнит. Кандидатура Кудряшова, включенная в состав совета директоров АО «НИУИФ» была утверждена Голубовичем. От Голубовича он, Маховиков, и получил указания выдвинуть в совет директоров института Кудряшова.
В МФО «Менатеп» был отдел, который занимался вопросами подготовки и участия в собраниях акционеров совета директоров. Этим отделом готовилась повестка дня собрания, запрашивались необходимые материалы о докладчиках по совету директоров, формировались пакеты документов для членов совета директоров. Существование такого отдела в МФО «Менатеп» было обусловлено необходимостью участия МФО «Менатеп» или банка «Менатеп» в собраниях акционеров, в частности, АО «НИУИФ».
В банке «Менатеп» так же существовал сектор, сотрудники которого участвовали в подготовке собрания акционеров в совете директоров. В МФО «Менатеп» в названном отделе вместе с ним работали Горелова, Дунаев и другие. В банке «Менатеп» для этой работы ему были выдвинуты сотрудники Вострухов, Воронкова, Дунаев. Сотрудники банка «Менатеп» участвовали в общем собрании акционеров АО «НИУИФ» и были включены в состав совета директоров АО «НИУИФ» для того, чтобы управлять этим институтом в интересах держателей акций последнего, которым являлся банк «Менатеп». И принятие по вопросам деятельности этого института решений в интересах банка «Менатеп». Повестку дня для таких собраний готовили заранее сотрудники банка «Менатеп». При этом четкой грани между МФО «Менатеп» и банком «Менатеп» не было.
Необходимая информация для подготовки таких собраний он, Маховиков, получал от Голубовича, который, в свою очередь, получал соответствующие указания от своего руководства. За подготовку и участие в собраниях, в том числе, и АО «НИУИФ», что являлось частью его работы в банке, оплату он получал по месту работы.
Поскольку банк «Менатеп» являлся залогодержателем тех или иных акций, акционеры передавали Голубовичу уведомления об их участии в общих собраниях. Он, Маховиков, * банка «Менатеп» в конце года, когда Лебедев, являвшийся одним из руководителей банка, докладывал итоги работы банка «Менатеп» всему коллективу. В период его, Маховикова, работы в вышеуказанных компаниях, согласно закону, банкам было запрещено от своего имени покупать, приобретать в свою собственность акции приватизированных предприятий, поэтому банк «Менатеп» использовал юридические лица, которые от своего имени приобретали в собственность акций и передавали их в залог банку «Менатеп». Генеральным директором каких-либо обществ он никогда не был.
В ходе судебного разбирательства свидетелю Маховикову были предъявлены устав ООО «Даная» в новой редакции, подписанный от имени генерального директора ЗАО «Сельта» Маховикова. Том 4, лист дела 231-242 уголовного дела №1-39/05. Учредительный договор о деятельности ООО «Даная» в новой редакции, подписанный от имени генерального директора ЗАО «Сельта» Маховикова И.А.. Том 4, лист дела 244-251, уголовное дело №1-39/05. Устав ООО «Сельта», том 150, лист дела 240, уголовное дело №1-39/05. Учредительный договор ООО «Статус», том 150, лист дела 242, уголовное дело №1-39/05. Учредительный договор ООО «Триумф», том 150, лист дела 246, уголовное дело №1-39/05. Обозрев которые, свидетель Маховиков заявил, что подписи в документах, связанные с перечисленными компаниями, выполненные от его имени, не его. И данных подписей на этих документах он никогда не ставил.
Что-либо об учреждении вышеуказанных организаций, ЗАО «Сельта», ООО «Даная», ООО «Топаз», ООО «Триумф», ООО «Статус» ему, Маховикову, неизвестно. Участие в разработке или иных действиях, связанных с учредительными договорами, с учредительными собраниями, и вообще, с учреждениями этих компаний, не принимал. Кем, когда и при каких обстоятельствах были исполнены от его имени подписи в документах, связанных с перечисленными компаниями, ему, Маховикову, неизвестно.
С ним, Маховиковым, вопрос о том, что кто-то за него подпишет документы по вышеуказанным компаниям, не согласовывался. И он об этом не знал. Документы, в которых он указан в качестве генерального директора вышеперечисленных компаний, ему не знакомы. О создании и деятельности этих компаний ему ничего не известно. В учредительных документах, протоколах общих собраний данных акционерных обществ и приказов он никогда от имени генерального директора ЗАО «Сельта» не расписывался. Для какой цели были созданы перечисленные компании, он не знает. Никому поручений подписать от его, Маховикова, имени документы, связанные с перечисленными компаниями, он не давал.
Устав ООО «Даная», учредительный договор о деятельности ООО «Даная» он, как генеральный директор ЗАО «Сельта», не подписывал.
Вышеуказанные показания свидетеля Маховикова так же свидетельствуют о том, что компании ЗАО «Сельта», ООО «Даная», ООО «Топаз», ООО «Триумф» и ООО «Статус», использовавшиеся Ходорковским и Лебедевым, через которые осуществлялось движение акций АО «НИУИФ» с целью их перемешивания, являлись им подконтрольными, учреждались по подложным документам, совместно с иными участниками организованной группы.
Компания ЗАО «Сельта» и ЗАО «Депор», которые использовались в качестве учредителей подставных компаний, так же были подконтрольны Ходорковскому и Лебедеву, о чем свидетельствует факт того, что они были созданы одной и той же иностранной компанией «FAM», которая так же была подконтрольна Ходорковскому и Лебедеву. Так как генеральным директором этой компании был Моисеев, являвшийся школьным товарищем Ходорковского и подчиненным сотрудником по месту работы в МФО «Менатеп», банке «Менатеп» и ЗАО «Роспром» Ходорковскому и Лебедеву.
О подконтрольности Ходорковскому и Лебедеву ЗАО «Сельта» и иностранной компании «FAM» свидетельствует и решение №1/98-3 от 31.12.1998 года компании «FAM», подписанное от имени Шашковой, согласно которому, он был освобожден от должности генерального директора ЗАО «Сельта» Маховиков и назначена на эту должность Короткова. Том 162, лист дела 8, уголовное дело №1-33/05. Шашкова на тот период времени являлась работником СП «РТТ», которое было подконтрольно банку «Менатеп» в лице Ходорковского и Лебедева. Том 170, листы дела 163-168, 169-175, 176-183, 197-205, уголовное дело №1-39/05. И том 153, лист дела 258-263, уголовное дело №1-33/05.
Кроме того, по данному эпизоду предъявленного обвинения вина подсудимых Ходорковских и Лебедева подтверждается показателями свидетеля Гулина о том, что в период примерно с 1992 года по 1997-98 годы он работал в СП «РТТ», где руководителем был Анилионис. Ему известна компания «Риге Вальмет», которая была его партнером по регистрации компании за рубежом. С ее помощью регистрировались компании на острове Мэн. Эта компания возглавлялась Кристианом Мишелем, ему, Гулину, знакомым. Гусаров, который являлся помощником Лебедева, одного из руководителей банка «Менатеп». Ходорковского Гулин воспринимал как руководителя банка «Менатеп», ЗАО «Роспром» и компании ЮКОС.
Гусаров в середине 90-х годов уехал в Швейцарию в Женеву, где работал в структуре по обслуживанию Группы «Менатеп» через зарубежные компании. Так же ему, Гурину, известен Моисеев, являвшийся старшим помощником Ходорковского. И Прокофьев, который был юридическим советником Ходорковского. От Прокофьева ему, Гулину, поступали предложения выступить доверенным лицом по подписанию нескольких договоров от имени * компаний «Flotork Limited», «Cordial Limited», «* Лимитед», «Rivard Holdings LTD». На что он, Гулин, согласился.
Так же ему помогал в этом и Смольников.
Прокофьев говорил, что эти компании предназначены для того, чтобы на них были завешаны пакеты акций и активы. Однако, он, Гулин, никакого участия в обсуждении существа этих сделок не принимал, а был лишь подписантом, оформил перевод и нотариальное заверение ряда документов по этим сделкам. И осуществил передачу документов для открытия счета.
В этой же роли выступил и Смольников.
У Прокофьева был офис на Колпачном переулке города Москвы и в поселке Жуковка Одинцовского района Московской области.
Ему, Гулину, так же известно, что банк «Менатеп» имел отношение к созданию СП «РТТ».
О компании «Джамблик Лимитед», *, «Менатеп СА», «Менатеп Лимитед» он, Гулин, слышал от Гусарова. Компания «Менатеп СА» была соучредителем СП «РТТ». Эти компании были зарегистрированы (*) с «Вальметом». При этом, компания «Менатеп СА» в Швейцарии, «Джамблик Лимитед» на острове Мэн, «Килда Б.В.» в Нидерландах, «Менатеп Лимитед» на Гибралтаре. Все эти компании имели отношение к «Менатеп».
Все вышеперечисленные лица: Моисеев, Гусаров, Прокофьев, - имели отношение к работе с зарубежными компаниями.
Ему, Гулину, знакомо, как сотрудники СП «РТТ» Алексеев, Костиков, Бородина, которые подписывали с российской стороны договоры купли-продажи акций с иностранными компаниями, от имени которых выступал он, Гулин. И Моисеев, Гусаров и Прокофьев воспринимались как сотрудники Группы «Менатеп».
Как ему, Гулину, известно, вышеуказанные компании регистрировались для членов совета директоров Группы «Менатеп» и ЗАО «Роспром».
Так же факт подконтрольности Ходорковскому и Лебедеву иностранных компаний, использованных ими с целью создания предприятий, подтверждается заявкой на регистрацию АОЗТ «Коралл» со 100% иностранным участием, утвержденным решением компании «Джамблик Лимитед», остров Мэн, от 17.08.1994 года. Подписан представителем компании Моисеевым. Свидетельством о регистрации АОЗТ «Коралл», уставом АОЗТ «Коралл» и заявкой на регистрацию. Том 21, лист дела 158, 159-161, 157, 162-174. Уголовное дело №1-31/05. Том 21, лист дела 158, 159-161, 157, 162-174. Уголовное дело №1-33/05.
АОЗТ «Джой» со 100% иностранным участием, утвержденное решением компании «Килда Б.В.» от 17.08.1994 года. Подписано представителем компании «Килда Б.В.» Моисеевым. Том 119, лист дела 220-222, уголовное дело №1-39/05. Том 119, лист дела 220-223, уголовное дело №1-33/05.
То есть, одной и той же датой, 17.08.1994 года, Моисеевым зарегистрированы на территории Российской Федерации иностранные компании, являвшиеся учредителями, через одних и тех же генеральных директоров – работников банка «Менатеп» - Смирнова и Смольникова, учредители АОЗТ «УОЛЛТОН», АОЗТ «Ренмет» и АОЗТ «Полинеп». Которые использовались Ходорковским, Лебедевым и иными членами организованной группы для завладения путем обмана акциями АО «НИУИФ» и сокрытия преступных действий.
Так же о подконтрольности Ходорковскому и Лебедеву компаний, которые ими использовались для незаконного удержания во владении 44% пакета акций АО «НИУИФ» и избежания возврата их на основании возможного решения суда государству свидетельствуют следующие документы.
Учредительный договор ООО «Ренонс», утвержденный учредительным собранием, а так же протокол №1 учредительного собрания ООО «Ренонс» от 26.09.1996 года. Протокол подписан от имени генерального директора АОЗТ «Поликант» Баркасовой. От имени генерального директора ЗАО «Депор» Мельникова. Согласно которому, от имени генеральных директоров названных компания Баркасовым и Мельниковым создано ООО «Ренонс». Определен размер его уставного капитала в 10 миллионов неденоминированных рублей. Доли учредителей: АОЗТ «Поликант» 50 тысяч рублей – 5%. И ЗАО «Депор» 9 миллионов 500 тысяч рублей. Утвержден устав, подписан учредительный договор ООО «Ренонс». Назначен генеральный директор ООО «Ренонс» Борисова О.В.. Том 150, лист дела 236, уголовное дело №1-39/05. Том 162, лист дела 3, уголовное дело №1-33/05.
Анкета зарегистрированного юридического лица, ООО «Ренонс», из которой усматривается, что ООО «Ренонс» зарегистрировано 07.10.1996 года постановлением администрации * района Московской области №631. Генеральным директором ООО «Ренонс» является Борисова О.В., главным бухгалтером Трусова Л.М.. Общество имело расчетный счет в банке «Менатеп» и почтовый адрес: город Москва, Уланский переулок, дом 24, комната 401. Том 150, лист дела 237, уголовное дело №1-39/05.
Протокол собрания участников ООО «Ренонс» №1/02-П от 31.12.2002 года, согласно которому, при участии генеральных директоров учредителей ООО «Ренонс» ЗАО «Депор» Евдокимова Е.А. и АОЗТ «Поликант» Колупаевой Д.М., генеральным директором ООО «Ренонс» была назначена Борисова О.В.. Том 156, лист дела 146, уголовное дело №1-39/05.
Устав ООО «Эльбрус», утвержденный учредительным собранием, и протокол №1 учредительного собрания ООО «Эльбрус» от 21.10.1996 года. Протокол подписан от имени генерального директора АОЗТ «Ренмет» Атановой и от имени генерального директора АОЗТ «Полинеп» Кублицкой.
Согласно указанным документам, при участии генеральных директоров АОЗТ «Ренмет» Атановой и АОЗТ «Полинеп» Кублицкой было создано ООО «Эльбрус», определен размер его уставного капитала в 10 миллионов не деноминированных рублей. И доли учредителей в нем: АОЗТ «Ренмет» - 5 миллионов рублей – 50%. И АОЗТ «Полинеп» - 5 миллионов рублей – 50%. Утвержден устав и подписан учредительный договор ООО «Эльбрус». Назначен генеральный директор ООО «Эльбрус» Горбунова Н.М.. Том 150, лист дела 238, уголовное дело №1-39/05. Том 162, лист дела 11, уголовное дело №1-233/05.
Анкета зарегистрированного юридического лица ООО «Эльбрус», из которой усматривается, что ООО «Эльбрус» зарегистрировано 25.10.1996 года постановлением администрации Мосальского района Калужской области №300. Официальными лицами являются Горбунова Н.М. и Лебедева И.В.. Общество имело расчетный счет в банке «Менатеп». И почтовый адрес: город Москва, Уланский переулок, дом 24, комната 401. Том 150, лист дела 239, уголовное дело №1-39/05.
Суд отмечает, что из вышеприведенных доказательств усматривается факт создания подконтрольным Ходорковскому и Лебедеву подставных компаний: ООО «Ренонс» и ООО «Эльбрус», имевших расчетный счет в банке «Менатеп» и почтовый адрес, соответствующий месту нахождения банка «Менатеп». Числящиеся в компании ООО «Ренонс» и ООО «Эльбрус», а так же в компаниях их учредителей генеральные директора Колупаева, Борисова, Атанова, Горбунова являлись на тот период вреМени работниками СП «РТТ», подконтрольного банку «Менатеп».
Об этом так же свидетельствуют показания свидетеля Горбуновой Н.М. о том, что с 1992 по 1996 годы она работала в банке «Менатеп», руководителями которого были Ходорковский и Лебедев. Сначала специалистом, а затем старшим специалистов в отделе валютных операций и в отделе казначейства. Все указания руководства банка были обязательны для подчиненных работников. Затем она перешла работать в ТОО СП «РТТ», где проработала с 1996 по 1998 год специалистом финансового отдела. Все организации, которые были у нее на обслуживании, имели счета в банке «Менатеп». В период работы в СП «РТТ» по предложению коллег по работе в данной организации, кого именно, она не помнит, она стала одновреМенно занимать должности генерального директора ряда компаний. В том числе, и ООО «Эльбрус», которое находилось на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ». Расчетный счет данного общества находился в банке «Менатеп». У ООО «Эльбрус» была только одна должность генерального директора. И ее, Горбуновой, рабочее место находилось по основному месту работы в СП «РТТ», так как какого-либо офиса ООО «Эльбрус» не имело. Общество было создано для работы на рынке ценных бумаг. Его уставной капитал был незначительным, порядка 10000 рублей. Предложения купить или продать ценные бумаги поступали от инвестиционного управления банка «Менатеп», от Чернышовой Натальи. Это касается и акций АО «НИУИФ», которые были приобретены ООО «Эльбрус» в 1996 году по предложению, поступившему из инвестиционного управления банка «Менатеп» от Чернышовой Натальи и юридических лиц.
Поскольку собственных средств для покупки этих акций у ООО «Эльбрус» не было, то покупка была произведена под заемные средства банка «Менатеп». Были выписаны векселя, а под обеспечение векселей были заложены приобретенные акции АО «НИУИФ», чтобы обеспечить возвратность заемных средств.
Затем эти акции были по предложению инвестиционного управления банка «Менатеп» проданы через месяц другим юридическим лицам.
Все документы по данным сделкам купли-продажи готовило инвестиционное управление банка «Менатеп». Это были договоры купли-продажи ценных бумаг, которые по почте или курьером привозили ей. Она, Горбунова, их подписывала, проставляла оттиски печатей общества, в котором она была генеральным директором, и отправляла документы обратно, в инвестиционное управление банка «Менатеп». В этих договорах уже оговаривалось количество, цена покупки или продажи акций, форма оплаты, у кого покупать, кому продавать и дата продажи.
Поскольку приобретенные акции АО «НИУИФ» находились в залоге у банка «Менатеп», то свободно распоряжаться этими акциями она, Горбунова, как генеральный директор общества, приобретшего данные акции, не могла.
Другие сотрудники СП «РТТ» так же занимали должности в различных обществах со штатом, местом нахождения и уставным капиталом, аналогичным ООО «Эльбрус». В основном, все эти организации находились на обслуживании в СП «РТТ».
Ей, Горбуновой, знакомы Алексеев, Ковальчук, Борисова, Колупаева, Хвостиков и Захаров, которые совместно с ней работали в ТО СП «РТТ» и при этом так же являлись генеральными директорами различных компаний. Какие-либо вопросы, касающиеся ее деятельности как генерального директора, она с данными сотрудниками не обсуждала. Ей знакомы названия таких организаций как «Даная», «Наутилус», «Гейм», «Аннет», «Гело», «Прагма». Однако, что-либо пояснить в их отношении не смогла.
Трудовая книжка Горбуновой, из которой усматривается, что в период с 03.11.1992 года по 14.05.1996 года она работала в банке «Менатеп» на различных должностях. А затем она работала в СП «РТТ» с 15.05.1996 года по 30.11.1998 года старшим специалистом в отделе финансирования и реализации, старшим специалистом финансового отдела управления финансового регулирования. Том 157, листы дела 23-33, уголовное дело №1-33/05.
Заявка на регистрацию АОЗТ «Аннет», учрежденное собранием учредителей, согласно протоколу №1 от 21.09.1994 года, согласно которой генеральным директором АОЗТ «Ренмет», являющимся одним из учредителей АОЗТ «Аннет», являлась Атанова. Расчетный счет общества находился в банке «Менатеп». Том 31, листы дела 261-262, уголовное дело №1-39/05. Том 31, лист дела 261-262, уголовное дело №1-33/05.
Протокол №3 общего собрания акционеров АОЗТ «Аннет» от 30.05.1996 года об утверждении новой редакции устава АОЗТ «Аннет» и новой редакции заявки на создание учредительного договора АОЗТ «Аннет». Указаны документы, подписанные от имени генерального директора «Ренмет» Атановой и от имени генерального директора АОЗТ «Поликант» Беркасовой. Из которых усматривается, что учредителями АОЗТ «Аннет» являются АОЗТ «Ренмет» в лице генерального директора Атановой и АОЗТ «Поликан» в лице генерального директора Беркасовой. Том 31, лист дела 227-244, уголовное дело №1-33/05. Том 31, листы дела 227-244, уголовное дело №1-29/05.
Протокол №3 общего собрания акционеров АОЗТ «Ренмет» от 25.04.1996 года. Подписан от имени генерального директора АОЗТ «Коралл» Смольниковым и от имени генерального директора АОЗТ «Ренмет» Атановой, согласно которому, при участии генеральных директоров АОЗТ «Коралл» Смольникова и АОЗТ «Ренмет» Атановой была утверждена новая редакция устава АОЗТ «Ренмет» и подписана новая редакция заявки на регистрацию, учредительный договор АОЗТ «Ренмет». Том 162, лист дела 6, уголовное дело №1-33/05.
Учредительный договор ООО «Изумруд» от 04.05.1996 года, из которого усматривается, что ООО «Изумруд» учреждено ЗАО «Депор» и АОЗТ «Ренмет». Том 150, лист дела 144, уголовное дело №1-39/05.
Анкета зарегистрированного юридического лица ООО «Изумруд», согласно которой ООО «Изумруд» зарегистрировано 11.06.1996 года постановлением №606 администрацией Русского района Московской области. Почтовый адрес: город Москва, Уланский переулок, дом 24, комната 401. Генеральный директор Коваль А.В., главный бухгалтер Усатова О.Н.. Расчетный счет ООО «Изумруд» расположен в банке «Менатеп». Том 150, лист дела 245, уголовное дело №1-39/05.
Анкета зарегистрированного юридического лица ООО «Лизинг», согласно которой ООО «Лизинг» зарегистрировано 29.05.1996 года постановлением администрации * района Московской области №730. Генеральным директором общества является Фандеев, а главным бухгалтером Маликова. Расчетный счет ООО «Лизинг» находится в банке «Менатеп». Почтовый адрес: город Москва, Уланский переулок, дом 24, комната 401. Том 150, лист дела 235, уголовное дело №1-39/05.
Учредительный договор ООО «Лизинг» от 4.05.1996 года, из которого усматривается, что ООО «Лизинг» учреждено ЗАО «Депор» и АОЗТ «Полимаш». Том 150, лист дела 234, уголовное дело №1-39/05.
При этом суд усматривает из вышеприведенных доказательств, как создание подконтрольных Ходорковскому и Лебедеву подставных компаний ООО «Лизинг» и ООО «Изумруд», имевших расчетный счет в банке «Менатеп» и почтовый адрес, соответствующий адресу нахождения банка «Менатеп». Числящиеся в компании ООО «Лизинг» ООО «Изумруд», а так же в компаниях учредителей генеральные директоры Коваль, Фандеев и Атанова являлись на тот период времени работниками СП «РТТ», подконтрольного банку «Менатеп» в лице Ходорковского и Лебедева.
Заявка на регистрацию АОЗТ «Поликант», утвержденная решением АОЗТ «Коралл» от 26.07.1994 года. Подписана генеральным директором АОЗТ «Коралл» Смирновым. И устав АОЗТ «Поликант», утвержденный решением АОЗТ «Коралл» от 26.07.1994 года, из которых усматривается, что АОЗТ «Поликант» создано АОЗТ «Коралл» в лице генерального директора Смирнова А.А.. АОЗТ «Коралл» имеет расчетный счет в банке «Менатеп». Том 31, лист дела 167-171. Листы дела 172-184. Уголовное дело №1-39/05. Том 31, лист дела 67-71, 172-184, уголовное дело №1-33/05.
Свидетельство №167324 о регистрации АОЗТ «Поликант», согласно которого АОЗТ «Поликант» зарегистрировано Московской регистрационной палатой 1.08.1994 года. Том 31, лист дела 112, уголовное дело №1-39/05. Том 31, лист дела 112, уголовное дело №1-33/05.
Карта постановки на учет налогоплательщика организации ООО «Поликант» от 05.08. 1994 года и 24.12.1996 года, согласно которой генеральным директором ООО «Поликант» является Баркасова, главным бухгалтером (*). Основной вид деятельности общества – инвестиционная деятельность. Учредителем общества является АОЗТ «Коралл». Расчетный и валютные счета ООО «Поликант» расположены в банке «Менатеп». И открыты 29 и 31 августа 1994 года. Том 31, листы дела 128-130, 158-161, уголовное дело №1-33/05. Том 31, листы дела 128-130, 158-161. Уголовное дело №1-39/05.
Провозглашение приговора будет продолжено в 11 часов 30 минут.

Судья: ... АОЗТ «Поликант» от 25.04.1996 года. Подписано генеральным директором АОЗТ «Коралл» Смольниковым и генеральным директором АОЗТ «Поликант» Баркасовой. Из которой усматривается, что при участии генерального директора ЗАО «Коралл» Смольникова и генерального директора ЗАО «Полинеп» Баркасова утверджена новая редакция устава и подписана новая редакция заявки на регистрацию учредительного договора АОЗТ «Поликант». Том 31, лист дела 149-150, уголовное дело №1-33/05. Том 31, лист дела 149-150, уголовное дело №1-33/05.
Уставом АОЗТ «Поликант» в новой редакции, утвержденного общим собранием акционеров АОЗТ «Поликант» 25.04.1996 года заявка на регистрацию учредительного договора АОЗТ «Поликант», подписанный от имени генерального директора АОЗТ «Коралл» Смольниковым. Согласно которому, его учредителем является АОЗТ «Коралл» в лице генерального директора Смольникова. Определены место нахождения, цель и виды деятельности общества и структура его органов управления. Том 31, лист дела 132-148, уголовное дело №1-39/05. Том 31, лист дела 132-148, уголовное дело №1-33/05.
Протокол №1/99-3 от 30.12.1998 года общего собрания акционеров акционерного общества закрытого типа «Поликант», согласно которому, при участии генерального директора ЗАО «Коралл» Алексеева и генерального директора АОЗТ «Ренмет» Баркасовой, была уволена с должности генерального директора АОЗТ «Поликант» Баркасова. И назначена на эту должность Колупаева. Том 31, лист дела 116, уголовное дело №1-39/05. Том 31, лист дела 116, уголовное дело №1-33/05.
Приказ №1/99-3 от 6.01.1999 года генерального директора АОЗТ «Поликант» Колупаевой, подписанный от имени последней. Согласно которого, Блеокова(?) уволена с должности главного бухгалтера, а обязанности главного бухгалтера возложены на генерального директора. Том 31, лист дела 115, уголовное дело №1-39/05. Том 31, лист дела 115, уголовное дело №1-33/05.
Протокол №7 общего собрания акционеров АОЗТ «Полимаш» от 10.03.1999 года, из которого усматривается, что с участием учредителя ЗАО «Правус» в лице генерального директора Нещеретова, генерального директора АОЗТ «Полимаш» Горбунова, генерального директора АОЗТ «Буревестник» Хвостикова принято решение о ликвидации АОЗТ «Буревестник». Том 33, лист дела 215-216 уголовное дело №1-39/05. Том 33, лист дела 216-217. уголовное дело №1-33/05.
Решение АОЗТ «Правус» о создании АОЗТ «Полинеп», зарегистрированного Московской регистрационной палатой 02.08.1994 года, согласно которого АОЗТ «Правус» в лице его генерального директора Зверева приняло решение о создании АОЗТ «Полинеп» с уставным капиталом в размере 20 миллионов 500 тысяч неденоминированных рублей. Общество утвердило учредительные документы, устав, заявку АОЗТ «Полинеп». И АОЗТ «Правус» приняло решение о назначении генеральным директором АОЗТ «Полинеп» Кублицкую. Том 31, лист дела 98, уголовное дело №1-39/05. Том 31, лист дела 98, уголовное дело №1-33/05.
Заявка на регистрацию АОЗТ «Полинеп», принятая решением АОЗТ «Правус» 01.08.1994 года, подписанная от имени генерального директора АОЗТ «Правус» Зверевым и устав АОЗТ «Полимет», подписанный от имени генерального директора АОЗТ «Правус» Зверевым. Из которых усматривается, что АОЗТ «Полинеп» создано АОЗТ «Правус» в лице генерального директора Зверева. Том 31, лист дела 82-96, уголовное дело №1-39/05. Том 31, лист дела 82-96, уголовное дело №1-33/05.
Свидетельство №756198, согласно которому АОЗТ «Полинеп» зарегистрировано Московской регистрационной палатой 02.08.1994 года. Том 31, лист дела 28, уголовное дело №1-39/05. Том 31, лист дела 28, уголовное дело №1-33/05.
Карта о постановке на налоговый учет и включения в государственный реестр предприятия, АОЗТ «Полинеп» от 5.08.1994 года, из которой усматривается, что основной деятельностью АОЗТ «Полинеп» является инвестиционный. Расчетные счета общества открыты в банке «Менатеп» 29 и 31 августа 1994 года. Учредитель АОЗТ «Правус». Генеральным директором общества является Кублицкая, а главным бухгалтером Цигура Л.А.. Том 31, лист дела 73-76, уголовное дело №1-33/05. Том 31, лист дела 73-76, уголовное дело №1-39/05.
Протокол №4 общего собрания акционеров АОЗТ «Полинеп» от 29.04.1996 года, согласно которому, с участием генерального директора АОЗТ «Правус» Зверева, генерального директора АОЗТ «Полинеп» Кублицкой был утвержден в новой редакции устав и подписана новая редакция учредительного договора АОЗТ «Полинеп». Том 31, лист дела 41, уголовное дело №1-33/05. Том 31, лист дела 49, уголовное дело №1-39/05.
Устав и заявка на регистрацию учредительного договора АОЗТ «Полинеп», подписанные от имени генерального директора АОЗТ «Правус» Зверевым. Утвержденный общим собранием акционеров, согласно протоколу №4 от 29.04.1996 года. Том 31, лист дела 50-66, уголовное дело №1-39/05. Том 31, лист дела 50-66, уголовное дело №1-33/05.
Письмо генерального директора АОЗТ «Полинеп» Кублицкой в адрес государственной налоговой инспекции №36 города Москвы, из которой усматривается, что Кублицкая обязуется хранить учредительные документы АОЗТ «Полинеп» в городе Москве по улице Профсоюзной дом 31 корпус 2. Том 31, лист дела 47, уголовное дело №1-33/05. Том 31, лист дела 47, уголовное дело №1-39/05.
Решение генерального директора ЗАО «Правус» Нещеретова №1/98-3 от 23.09.1998 года, которым Кублицкая была освобождена от должности генерального директора АОЗТ «Полинеп». И на эту должность генерального директора АОЗТ «Полинеп» назначена Атанова. Том 31, лист дела 22, уголовное дело №1-39/05. Том 31, лист дела 22, уголовное дело №1-33/05.
Протокол №28/З общего собрания акционеров АОЗТ «Полинеп» от 28.12.1998 года. Подписан от имени Нещеретовой и Борисовой. Согласно которому, Атанова уволена с должности генерального директора АОЗТ «Полинеп». И на должность генерального директора АОЗТ «Полинеп» назначена Борисова О.В.. Том 31, лист дела 31, уголовное дело №1-39/05. Том 31, лист дела 31, уголовное дело №1-33/05.
Приказ №1/099-3 от 31.12.1998 года генерального директора АОЗТ «Полинеп» Борисовой, согласно которому, Тимофеева Е.И. уволена с должности главного бухгалтера АОЗТ «Полинеп». А обязанности главного бухгалтера возложены на генерального директора. Том 31, лист дела 29, уголовное дело №1-33/05. Том 31, лист дела 29, уголовное дело №1-39/05.
Трудовая книжка АТ-У №2418886, из которой усматривается, что Кублицкая работала с 8.11.1993 по 4.09.1995 года в МФО «Менатеп» специалистом в секторе экономического анализа планового отдела и в отделе планирования анализа и контроля за финансовой и хозяйственной деятельностью предприятий. С 5.09.1995 года по 12.06.1997 года, в связи с переводом из МФО «Менатеп», работала в ЗАО «Роспром» специалистом сектора планирования бюджета департамента финансового планирования, в секторе методологии разработки финансовых программ департамента *, в секторе методологии разработки финансовых программ финансового управления. Том 156, листы дела 283-287, уголовное дело №1-33/05.
Показания свидетеля Горбунова Е.И. о том, что с 1994 по 1995 год он работал экспертом юридического отдела банка «Менатеп». С 1995 до 1998 года в СП «РТТ». Сначала экспертом в отделе сдачи отчетности, потом заместителем начальника этого отдела. Исполнительным директором на тот период в СП «РТТ» был Анилионис. В период работы в банке «Менатеп» все указания вышестоящих органов и по должности сотрудников были обязательными для нижестоящих работников. В период работы в СП «РТТ» он, Горбунов, так же являлся генеральным директором ряда обществ, у которых счета были открыты сначала в банке «Менатеп», потом в «Доверительном инвестиционном банке», которые находились на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ». А потом, по мере перехода его на работу в ЮФК, В ЮФК. Его рабочее место в этих обществах было по основному месту работы. То есть, до 1998 года в СП «РТТ». Вознаграждение в этих обществах он не получал.
Так же ему, Горбунову, известно общество «Полимаш», которым был учрежден ряд компаний. Генеральным директором этого общества был кто-то из сотрудников банка «Менатеп». С Чернышовой Н.В. он обсуждал вопросы приобретения пакетов акций различных обществ. Чернышова занимала руководящую должность в инвестиционном управлении банка «Менатеп». Из инвестиционного управления к нему, Горбунову, поступали договоры купли-продажи акций тех или иных предприятий, которые он подписывал. И при этом, ему известно, что представители ряда компаний, указанных в этих договорах, являлись его, Горбунова, коллеги по работе. То есть, работники СП «РТТ». В частности, это касается Алексеева.
Так же ему, Горбунову, известен Тарахненко, как сотрудник горно-химического департамента ЗАО «Роспром». Полагает, что компания ООО «Даная» была контрагентом у него по какой-то сделке, а возглавлял ее сотрудник СП «РТТ» Алексеев.
Ему, Горбунову, известна компания «М-Реестр» как реестродержатель акций.
Горбунова М.Н. является его матерью. Подтвердил, что действительно имел место факт подписания договора купли-продажи акций между обществом, которое возглавлял он и ООО «Ринг», которое возглавляла Горбунова М.Н.. О данной сделке он узнал уже тогда, когда к нему на подпись поступили готовые документы из инвестиционного управления банка «Менатеп». При этом, никаких вопросов по заключению этой сделки он с Горбуновой М.Н. не обсуждал.
В ходе судебного разбирательства были оглашены показания свидетеля Горбунова Е.Е., данные в ходе производства по делу предварительного следствия, содержащиеся в томе 158 на листах дела 252-257 уголовное дело №1-33/05. В которых Горбунов уточнил, что генеральные директора этих компаний назначались теми лицами, кто создавал компании. Следовательно, эти директора и подчинялись лицам, создавшим эти компании. Естественно, управлялись последними.
Приведенные показания свидетеля Горбунова так же подтверждают факт создания подставных компаний под руководством Ходорковского, Лебедева и иных членов организованной группы. В частности, из них следует, что Горбунов Е.Е. не мог ничего пояснить относительно компании «Полимаш», где он, согласно имеющимся документам, выступал в качестве генерального директора. И от имени этой компании в его лице утверждался ряд организаций. Им подписывались документы. В частности, протокол №7 общего собрания АОЗТ «Полимаш» от 10.03.99 года, том 33, листы дела 216-217, уголовное дело №1-39/05. Том 33, лист дела 216-217, уголовное дело №1-33/05.
А так же из того факта, что о продаже им акций ООО «Ринг» в лице его матери Горбуновой он узнал, только ознакомившись уже с подготовленным поступившим для подписания из инвестиционного управления банка «Менатеп» договора. При отсутствии какого-либо обсуждения условий договора по вопросу заключения этой сделки с Горбуновой М.Н..
Показания свидетеля Нещеретова В.В..О том, что с сентября 1991 по июль-август 1996 года он работал в банке «Менатеп», сначала специалистом, а затем инспектором, старшим инспектором и начальником секции регистрации юридических лиц, входившей в состав инвестиционного управления банка «Менатеп». Последняя возглавлялась Голубовичем. В указанном управлении начальником отдела приватизации была Чернышова. В период его работы в банке «Менатеп» председателем совета директоров банка был Ходорковский. Среди руководителей был и Лебедев. Сектор, в котором он, Нещеретов, работал, занимался регистрацией юридических лиц в интересах банка. Он лично регистрировал юридические лица в городе Москве. В данном секторе так же работали Борисова, Бородина и другие. Им приносили уже готовые заявки, где были указаны наименования будущих фирм, наименования учредителей, доля в уставном капитале, вид деятельности, фамилии и инициалы генеральных директоров, паспортные данные. Они заносили эти данные в шаблонные формы уставных договоров. Составленные документы возвращали обратно или сами относили в Московскую регистрационную палату, а потом забирали.
Эти заявки поступали либо от Зверева, который в то время работал в МФО «Менатеп», либо от работника инвестиционного управления банка «Менатеп» Чернышовой, либо от самих представителей.
С сентября 1996 года по декабрь 1998 года он работал в СП «РТТ» в качестве начальника сектора регистрации. Руководителем СП «РТТ» в тот период являлся Анилионис, его заместителем – Мясников. Его, Нещеретова, начальником какое-то время был Захаров. Которого он видел до этого в банке «Менатеп». Так же ему известно, что в этот период начальником одного из отделов был Костиков. Отдел, в котором работал Нещеретов, занимался подготовкой документов, осуществлял их юридическое сопровождение, регистрировал компании *.
В тот период СП «РТТ» находилось на улице Профсоюзной города Москвы. Во время перехода из банка «Менатеп» в СП «РТТ» Зверев, которого он, Нещеретов, так же знал по совместной работе в банке «Менатеп», предложил ему стать генеральным директором ЗАО «Правус», где до этого генеральным директором был Зверев. На что он согласился. У ЗАО «Правус» были какие-то активы в виде вложений в уставные капиталы других фирм. Зарплату в данном обществе он, Нещеретов, не получал. Данное общество в штате, кроме должности генерального директора, на первоначальном этапе имело еще должность бухгалтера. Сама компания находилась на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ». Его, Нещеретова, место работы в компании ЗАО «Правус» было по основному месту работы в СП «РТТ». Учредителем ЗАО «Правус» являлась компания «Джамблик», от имени которой документы подписывал Моисеев, являвшийся помощником Ходорковского. Фамилию Моисеева он видел в учредительных документах * ЗАО «Правус», где Моисеев числился представителем иностранной компании.
ЗАО «Правус» финансовых операций не проводило, а являлось учредителем других компаний. Причем, учреждалась одна или две компании с небольшим уставных капиталом. Инициатором создания фирм выступали разные лица, в том числе и посторонние, не работавшие в их фирме, а так же различные организации. Генеральным директором ЗАО «Правус» он, Нещеретов, был с 1996 по 2000 год, после чего перешел на работу в ЮФК.
Ему знаком Тарахненко, которого он знал по работе в банке «Менатеп» как юриста. Так же ему известна компания «Сельта», являвшаяся учредителем компании, где директором был Коротков, которого он, Нещеретов, знал по совместной работе в СП «РТТ» и в ЮФК.
Так же ему, Нещеретову, известно, что сотрудники СП «РТТ» еще занимали должности генеральных директоров различных обществ. В частности, Горбунов, Борисова и другие.
У всех этих компаний был заключен договор на бухгалтерское обслуживание в СП «РТТ». Каких-либо компаний за рубежом он, Нещеретов, не учреждал.
Тот факт, что руководители подставных компаний, осуществлявшие сделки купли-продажи акций АО «НИУИФ» так же являлись подставными лицами, подчиненными Ходорковскому и Лебедеву по работе в подконтрольных им банке «Менатеп» и СП «РТТ» усматривается из следующих доказательств.
Штатных расписаний СП «РТТ» за 1996, 1997 годы, из которых следует, что Маликова, Трусова, Усахова(?) и Голова в данный период работали бухгалтерами в ТОО СП «РТТ». Том 150, листы дела 154-205, уголовное дело №1-39/05. Том 153, лист дела 258-263, уголовное дело №1-33/05.
Штатных расписаний СП «РТТ» за 1995, 1996, 1997 годы, согласно которым Лебедева и Блекова(?), Захаров, Цигура, Коваль, Хвостиков, Дмитриева, Харламова, Горбунов, Горбунова, Бородин, Бородина, Алексеев, Колупаева, Фандеев, Кобзарь, Зверев, Борисова, Нещеретов, Крайнов работали на разных должностях в данный период времени в СП «РТТ». Том 170, листы дела 145-205, уголовное дело №1-39/05. Том 152, листы дела 258-263, уголовное дело №1-33/05.
Протокол №1 общего собрания акционеров банка «Менатеп» от 31.03.1004 года, из которого усматривается, что Смирнов А.А. на период с 31.03.1994 года работал начальником ревизионного сектора банка.
Протоколом №1 общего собрания акционеров от 31.03.1995 года, согласно которому на период 31.03.1995 года Смирнов А.А. являлся председателем ревизионной комиссии банка «Менатеп» и начальником ревизионного сектора банка «Менатеп». Том 58, лист дела 121-125, 128-133, уголовное дело №1-39/05. Том 58, лист дела 121-125, 128-133, уголовное дело №1-33/05.
Подконтрольность Ходорковскому, Лебедеву и иным участникам организованной группы юридических лиц, участвовавших в продаже акций АО «НИУИФ», а так же руководители подставных компаний. А так же факт организации Ходорковским и Лебедевым злостного неисполнения вступившего в законную силу судебного решения с целью незаконного удержания в своем владении похищенного пакета акций АО «НИУИФ», подтверждается следующими доказательствами.
Показания свидетеля Анилиониса о том, что он знаком с Ходорковским и Лебедевым. В частности, с 1990 года по осень 1991 года он являлся помощником Лебедева. В организации, наиМенование которой он точно не помнит, он был связан с «Менатеп», руководителем которой был Ходорковский. В дальнейшем он обратился к Лебедеву с просьбой подыскать ему другую работу, более подходящую по образованию. Лебедев сказал, что у них имеется компания ТОО СП «РТТ». И если его устроит, он, Анилионис, может пойти работать туда исполнительным директором. Он согласился. Был назначен на эту должность по решению совета директоров. И учредители СП «РТТ», которые были банк «Менатеп» и швейцарская компания «Менатеп СА». Директором последней являлся Лебедев. Среди членов совета директоров были Лебедев, Ходорковский, Монаков, Брудно, Дубов. Счета СП «РТТ» находились в банке «Менатеп».
Одним из направлений деятельности СП «РТТ» являлся бухгалтерский учет и обслуживание коммерческий предприятий.
Ему знаком Гусаров, который после него был помощником Лебедева, а потом переехал работать в Женеву для представления там интересов Группы «Менатеп», о чем он сам при встрече в Женеве говорил ему, Анилионису. Моисеев, являвшийся помощником Ходорковского. Прокофьев, руководитель юридической службы Ходорковского. И Гурин, сотрудник СП «РТТ», с 1992 года работавший с клиентами-нерезидентами, в том числе, занимавшийся регистрацией компаний, которая осуществлялась через компанию «Риге Вальмед», офис которой находился на острове Мен.
По вопросу регистрации компании Гурин общался с Моисеевым, Прокофьевым и Гусаровым. Ему, Анилионису, известны такие компании, входившие в «Группу Менатеп», как МФО «Менатеп», Российское предприятие швейцарская компания «Менатеп СА», банк «Менатеп». Две последние учредили СП «РТТ». ТД «Менатеп», «Менатеп альянс», директором которой был Миллер, занимавшийся ценными бумагами.
Так же ему, Анилионису, известна компания «Джамблик Лимитед», у которой в банке «Менатеп» был открыт валютный счет, который управлялся СП «РТТ» на основании инструкции клиента, которые поступали от помощника Ходорковского Моисеева. Последний управлял этой компанией. В 1998 году он, Анилионис, по предложению Лебедева, занял должность председателя совета директоров «Доверительного и инвестиционного банка». Ему известно, что Группа «Менатеп», в том числе, и банк «Менатеп» занимались приватизацией и покупкой предприятий. И для управления этими предприятиями была создана определенная структура, а именно МФО «Менатеп», а затем «Роспром». На обслуживании СП «РТТ» находился ряд компаний обществ, которые имели отношение к инвестиционному управлению банка «Менатеп», их счета находились в банке «Менатеп». Эти компании выдавали доверенности сотрудникам инвестиционного управления банка «Менатеп» для предоставления в аукционных тендерах суда. Руководителями этих компаний были, в основном, сотрудники СП «РТТ». Для учредителей СП «РТТ» ежегодно составлялся отчет о результатах деятельности СП «РТТ», который направлялся учредителям.
Банк «Менатеп» в разные периоды времени имел различные адреса. Располагался по улице Дубининской в период с 1991 по 1992 год, Колпачный переулок в период с 1992 по 1995-96 годы. И в дальнейшем на Уланском переулке в городе Москве. Ему, Анилионису, не известно, чтобы Прокофьев или Моисеев имели свой бизнес, своих клиентов. Они оказывали те или иные услуги для Группы «Менатеп», управляемой объединенной группой лиц во главе с Ходорковским, Лебедевым, Невзиным, Дубовым. В эту группу входил и Голубович, но он не имел того уровня влияния на решения, как вышеперечисленные лица.
Ему, Анилионису, известна компания «Женев Сервис»(?), представительство которой где-то с 1998 года было в деревне Жуковка, где и находились Моисеев, Копорин, Прокофьев. Там проводились совещания. В том числе, и Лебедевым. О компаниях «Flotork Limited», «Cordial Limited», «Earl Limited», «Rivard Holdings LTD» он слышал от Гулина или от Конча. В связи с их деятельностью по оказанию услуг по просьбе Прокофьева.
Показаниями свидетеля Хвостикова, который в судебном заседании пояснил, что в период с 1994 по 1996 годов работал в банке «Менатеп» в отделе инвестирования. Инвестиционное управление банка «Менатеп» в период с 1994-1995 годов находилось по адресу: Москва, Колпачный переулок дом 4 или дом 7. После размещалась по адресу: Москва, Уланский переулок, дом 24 или 26. С 1996 по 1998 года работал в ТОО СП «РТТ». С 1998 по 2000 год в ООО «ЮФК» в должности генерального директора. Расчетный счет «ЮФК» находился в банке «Менатеп», либо в «Доверительном инвестиционном банке». Одновременно, начиная примерно с 1996 года, в разные промежутки времени, он так же был генеральным директором ряда обществ в количестве от 5 до 15, в том числе, АОЗТ «Метакса» и ООО «Эльбрус», которые работали на рынке ценных бумаг, занимались куплей-продажей акций и векселей. Своего офиса они не имели. И деятельность генерального директора осуществлял по месту своей основной работы. Вознаграждение за работу генерального директора в данных обществах он не получал. Предложение занят должности во всех компаниях, в которых он был генеральным директором, за исключением «ЮФК», ему поступили из инвестиционного управления банка «Менатеп». В частности, от Чернышовой и Маховикова, как представителей банка «Менатеп». В дальнейшем, от Маховикова, как представителя «Роспрома», которые занимались акциями приватизированных предприятий.
Данные общества, которые он возглавлял, были зависимы от банка. Их счета находились в банке «Менатеп». При этом, банк «Менатеп» кредитовал и был финансовым партнером компаний, которые продавали и покупали акции приватизированных предприятий. Чернышову и Маховикова Хвостиков воспринимал как контактных лиц банка «Менатеп». Предложение о приобретении и продаже тех или иных акций обществам, которые он возглавлял, поступали из банка «Менатеп» от Чернышовой или Маховикова, либо от сотрудников, которые сообщали, что связываются с ним по поручению Чернышовой или Маховикова.
В частности, это имело место в отношении акций АО «НИУИФ». Акции покупались им как генеральным директором ООО «Эльбрус» примерно в 1998-99 годах. От инвестиционного управления банка «Менатеп» в лице кого-то из вышеназванных его представителей поступило предложение о приобретении данных акций, а через некоторое время об их продаже. Покупатель так же был предложен инвестиционным управлением банка «Менатеп». И сам он поиском кандидатуры акций на акции акционерного общества «НИУИФ» не занимался. По этому вопросу в банк не обращался.
В период нахождения данных акций в собственности ООО «Эльбрус», общество акциями распоряжаться не могло, так как они были заложены в банке «Менатеп». Поскольку свободных денежных средств для покупки акций на момент их приобретения общество «Эльбрус» не имело, рассчиталось вексельным кредитом, взятом в банке «Менатеп». А акции заложило в банк в обеспечение векселя или возврата кредита. По-другому не бывало.
Аналогичная ситуация имела место и при покупке акций других предприятий, когда он являлся генеральным директором той или иной компании. В период владения акциями АО «НИУИФ», как акционер, в деятельности данного общества он не участвовал. В собраниях акционеров так же участия не принимал.
Если приходило приглашение для участия в собрании, данное приглашение он передавал Маховикову, а последний направлял ему текст доверенности, в которой от имени ООО «Эльбрус» предоставлялось право участия в собрании кому-либо из сотрудников Маховикова. Он, Хвостиков, эти доверенности подписывал и возвращал Маховикову. Документы на покупку и продажу акций так же в готовом виде поступали из инвестиционного управления с указанием второй стороны, цены сделки. Он только подписывал данные документы.
Протоколом выемки от 13.09.1999 года, согласно которому в ООО «ЮФК» у Хвостикова были изъяты экземпляры вышеуказанных договоров купли-продажи АО «НИУИФ» с участием подконтрольных Ходорковскому, Лебедеву и другим членам организованной группы компаний, датированные январем 1998 года. Том 62, лист дела 121-123, уголовное дело №1-39/05. Том 62, лист дела 121-123, уголовное дело №1-33/05.
Показания свидетеля Фандеева. О том, что с 1996 года по конец 1998 года он работал в СП «РТТ», директором которого являлся Анилионис. Сначала Фандеев являлся начальником сектора регистрации учета, а затем работал в должности помощника генерального директора СП «РТТ». Отвечал за отчетность организации, которые обслуживались СП «РТТ». Исполнял рекомендации экономического отдела СП «РТТ», руководителем которого был Хвостиков. Кроме того, в период с 1996 года по 1998 год по предложению * Мельникова, являвшегося клиентом СП «РТТ» и учредителем АОЗТ «Полимаш», он, Фандеев, занял должность генерального директора ООО «Лизинг». Со слов Мельникова, ему известно, что ООО «Лизинг» было создано для работы на рынке ценных бумаг. Общество находилось по месту его, Фандеева, основной работы в СП «РТТ», где в штате он был один, генеральный директор. Вознаграждения он в ООО «Лизинг» не получал. В штате общества должности бухгалтера не было. Оно находилось на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ». На основании договора, заключенного между ООО «Лизинг» и СП «РТТ». Расчетный счет ООО «Лизинг» был в банке «Менатеп».
Со слов Мельникова, ему, Фандееву, было известно, что основным финансовым партнерам по сделкам, которые должно было совершать ООО «Лизинг» было инвестиционное управление банка «Менатеп», от имени которого будет вести разговоры с ним, Фандеевым, Чернышова. Со стороны инвестиционного управления банка «Менатеп» была инициирована сделка по приобретению акций АО «НИУИФ». При этом ему из инвестиционного управления банка «Менатеп» пришел готовый пакет документов для совершения этой сделки, в числе которых были и соответствующие договоры по купле-продаже названных акций.
После проверки на наличие и полноты пакета документов со стороны Хвостикова, являвшегося в тот период руководителем коммерческого отдела СП «РТТ», им, Фандеевым, был подписан вышеуказанный пакет документов, который он передал обратно, в банк «Менатеп». Согласно данной сделке, акции АО «НИУИФ» были приобретены ООО «Лизинг» в собственность 19.01.1998 года у ООО «Даная» в количестве 731 штуки по договору №НИУ/Д-Л/28/98 от 19.01.1998 года. Где директором был Алексеев. Которого Фандеев знал как сотрудника СП «РТТ», работавшего в его, Фандеева, секторе. И у ЗАО «Фермет» в количестве 22 штук по договору №НИУ/Ф/Л/23/98 от 19.01.1998 года, где руководителем была Ковальчук, которую Фандеев так же знал как работника его сектора в СП «РТТ».
Всего ООО «Лизинг» было приобретено акций АО «НИУИФ» в количестве 2 тысяч 775 штук. При этом, в договоре по сделке купли-продажи вышеуказанных акций были изложены все необходимые параметры для заключения такого рода сделки. В том числе, указана и форма оплаты. Все эти параметры исходили от инвестиционного управления банка «Менатеп».
Поскольку уставной капитал ООО «Лизинг» был 10000 рублей, денег не хватало на покупку этих акций, то для их покупки по предложению инвестиционного управления банка «Менатеп» был взят кредит в банке «Менатеп», а сами акции были заложены этому банку под данный кредит. На период совершения сделки с акциями АО «НИУИФ» он, Фандеев, работал помощником генерального директора СП «РТТ». О каких-либо обременениях, приобретенных акциями АО «НИУИФ», ему лично, Фандееву, ничего известно не было, так как в договорах по приобретению этих акций было указано, что приобретаемые акции АО «НИУИФ» не обременены какими-либо обязательствами.
Доверенность на перерегистрацию акций АО «НИУИФ» была оформлена сотрудниками инвестиционного управления банка «Менатеп» Колесникову Е.В.. Эта доверенность была им, Фандеевым, подписана по предложению инвестиционного управления банка «Менатеп». Ее текст был изготовлен инвестиционным управлением банка «Менатеп». Так же по предложению инвестиционного управления банка «Менатеп» им, Фандеевым, была подписана анкета зарегистрированного юридического лица ООО «Лизинг», где так же по предложению инвестиционного управления банка «Менатеп» им, Фандеевым, был указан почтовый адрес ООО «Лизинг»: город Москва, Уланский переулок, дом 24. Данная анкета после подписания им, Фандеевым, была направлена обратно, в банк «Менатеп».
Ему, Фандееву, знакомы такие работники СП «РТТ» как Коваль, Атанова, Харламова, Борисова, Захаров, Горбунова, Колупаева, Хвостиков. Последний, как ему известно, работал ранее в банке «Менатеп». Так же в СП «РТТ» работал директор ООО «Даная» Алексеев и директор ЗАО «Фермет» Ковальчук. Вышеуказанные работники так же являлись генеральными директорами ряда компаний.
Кроме вышеуказанной сделки с акциями АО «НИУИФ», не помнит, чтобы ООО «Лизинг» совершались еще какие-либо сделки.
В ходе судебного разбирательства Фандееву были представлены для обозрения в томе 61 листы дела 32-35 уголовное дело №1-39/05 договор купли-продажи ценных бумаг №НИУИФ/Д-Л/28/98 от 19.01.1998 года о покупке ООО «Лизинг» у ООО «Даная» 731 штуки акции АО «НИУИФ» на сумму 51 тысяча 922 рубля 60 копеек. Том 61 лист дела 36-39 уголовное дело №1-39/05 договор купли-продажи ценных бумаг №НИУ/Д-Л/23/98 от 19.01.1998 года о покупке ООО «Лизинг» у ЗАО «Фермет» 1022 акций АО «НИУИФ» на сумму 74584 рубля 55 копеек. Том 150 лист дела 235 уголовное дело №1-39/05 анкета зарегистрированного юридического лица, ООО «Лизинг», подписанное от имени Фандеева и Маликовой, после обозрения которых свидетель Фандеев заявил, что подписи от имени генерального директора ООО «Лизинг» в вышеуказанных документах выполнены им.
Эти документы действительно им подписывались при указанных выше обстоятельствах.
В ходе судебного разбирательства были исследованы показания свидетеля Фандеева, данные им в ходе предварительного следствия, содержащиеся в томе 61 на листах дела 297-298, в томе 155 на листах дела 34-38 уголовное дело №1-39/05. Где он пояснял, что не помнит, при каких обстоятельствах происходило приобретение акций акционерного общества «НИУИФ» и заключение соответствующих договоров купли-продажи. Что все документы по сделками с акциями АО «НИУИФ» готовил экономический отдел СП «РТТ». И акции приобретались по рекомендации руководителя экономического отдела СП «РТТ» Хвостикова.
По этим обстоятельствам свидетель Фандеев заявил, что в судебном заседании он дал более подробные показания, нежели в ходе предварительного следствия, вспомнив ряд деталей по этим вопросам. А так же пояснил, что пакет с готовыми для подписания документами пришел к нему, Фандееву. Он показывал их на тот момент руководителю экономического отдела Хвостикову для получения рекомендаций. И, тем самым, вызов последнего для принятия решения по вопросу подписания этих документов.
Получив такое разрешение от Хвостикова, Фандеев подписал эти документы, после чего вернул обратно в инвестиционное управление банка «Менатеп».
Самим же отделом, возглавляемым Хвостиковым в СП «РТТ», тем более, Хвостиковым, эти документы не готовились, а лишь проверялись на наличие полноты документов в пакете. И, тем самым, визирования для их подписания.
Суд оценил показания свидетеля Фандеева, данные им в ходе судебного разбирательства и в ходе предварительного следствия, оглашенные в судебном заседании том 61, лист дела 297-298, том 155, лист дела 34-38 уголовное дело №1-39/05. И считает их соответствующими действительности, поскольку эти показания свидетелем были даны после разъяснения ему его прав, в том числе, и положения статьи 51 Конституции РФ. При этом, все показания, данные в ходе предварительного следствия данным свидетелем в суде были полностью подтверждены, с уточнением показаний по ряду вопросов, изложенных судом выше.
При этом, суд учитывает, что показания свидетеля Фандеева в изложенной части подтверждаются другими доказательствами. В частности, вышеизложенными показаниями свидетелей по аналогичным обстоятельствам. Доводы свидетеля Фандеева, связанные с уточнением его показаний, суд считает убедительными, поскольку его показания согласуются с иными доказательствами, подтверждаются их совокупностью. Отдельные расхождения в показаниях свидетеля были полностью устранены в ходе судебного разбирательства.
В судебном заседании не установлено наличие у данного свидетеля оснований для оговора подсудимых Ходорковского и Лебедева.
Показания свидетеля Кобзаря Ю.А. о том, что с 1995 года по 1998 год он работал в СП «РТТ» на должности сначала специалиста, а затем начальника управления финансового регулирования. Руководителем СП «РТТ» являлся Анилионис. Кроме того, в этот же период, с 1996 по 1998 год он, Кобзарь, работал по предложению сотрудника инвестиционного управления банка «Менатеп» Маховикова генеральным директором ООО «Статус». О назначении его на эту должность из инвестиционного управления банка «Менатеп» пришел соответствующий протокол и учредительные документы. Со стороны Маховикова для оказания помощи в работе ООО «Статус» были предложены при необходимости получение кредита и гарантия от банка «Менатеп». Учредителями ООО «Статус» являлись компании ООО «Сельта» и «Полимаш». В штате ООО «Статус» был только он один, генеральный директор. Данная компания находилась на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ». Располагалась по месту его основной работы, то есть, в СП «РТТ». Расчетный счет ООО «Статус» был в банке «Менатеп». Вознаграждения за работу в ООО «Статус» он, Кобзарь, не получал. Маховиков ему, Кобзарю, пояснил, что инвестиционное управление банка «Менатеп» от его, Маховикова, имени будут ему, Кобзарю, звонить люди с рекомендациями, которые надо будет выполнить.
В 1998 году по рекомендации инвестиционного управления банка «Менатеп», исходившего в виде звонка от Маховикова, ему, Кобзарю, было предложено приобрести акции акционерного общества «НИУИФ» от имени ООО «Статус». Экономическая целесообразность и все необходимые параметры экономического характера рассчитывались сотрудниками инвестиционного управления банка «Менатеп». Там же готовился и пакет необходимых документов для совершения данной сделки. Инвестиционным управлением банка «Менатеп» определялись необходимые условия соответствующего договора купли-продажи, в том числе, и такие параметры, как даты совершения сделки, количество приобретаемых акций, их цена. Таким образом, по предложению инвестиционного управления банка «Менатеп», ООО «Статус» и ООО «Даная», где генеральным директором был Алексеев, которого он, Кобзарь, знал как сотрудника СП «РТТ», приобрело в январе 1998 года акции АО «НИУИФ» по договору №НИУИФ/Д-С/14/98 от 12.01.1998 года в количестве 1272 штук. И по договору №НИУИФ/Д-с/27/98 от 19.01.1998 года в количестве 179 штук. А всего было приобретено акций АО «НИУИФ» 1651 штука. Под покупку этих акций банком «Менатеп» был выделен кредит, за счет которого эти акции были приобретены. Об обеспечении платежеспособности ООО «Статус», эти акции были заложены в банк «Менатеп».
Оформление сделки было произведено следующим образом. Согласно предварительной договоренности, из инвестиционного управления банка «Менатеп» пришел пакет документов по данной сделке. Который он показал руководителю экономического отдела СП «РТТ» Хвостикову для консультации и просмотра документов на предмет полноты содержащихся в этом пакете документов и правильности их составления. Тексты документов были уже готовы. И после просмотра Хвостиковым, который работал ранее в банке «Менатеп» и разбирался в экономических вопросах, он, Кобзарь, подписал и отправил обратно, в инвестиционное управление банка «Менатеп».
Регистрацию изменений в реестр акционеров АО «НИУИФ» проводила по доверенности Колесникова Е.В.. Так же им, Кобзарем, была подписана анкета зарегистрированного юридического лица ООО «Статус». Об обременениях в отношении этих акций ему, Кобзарю, ничего известно не было. Так как в договорах с ООО «Даная» было указано, что приобретаемые ООО «Статус» акции АО «НИУИФ» не обременены какими-либо обязательствами и не находятся под арестом.
После этой сделки по приобретению акций АО «НИУИФ» он, Кобзарь, был уволен с должности генерального директора ООО «Статус». О чем к нему из инвестиционного управления банка «Менатеп» пришли соответствующие документы.
Ему, Кобзарю, известны, как работники СП «РТТ», следующие лица: Горбунова, работала в его подразделении в СП «РТТ»; Дмитриева; Коваль; Атанова; Харламова; Борисова; Захаров; Фандеев; Ковальчук; Колупаева и руководитель ООО «Даная» Алексеев.
В ходе судебного разбирательства свидетелю Кобзарю был представлен для обозрения в томе 150 лист дела 243, анкета зарегистрированного лица ООО «Статус», обозрев которые, свидетель Кобзарь заявил, что в этом документе имеется его подпись. В анкете Кобзарем было указано по предложению инвестиционного управления банка «Менатеп» адрес инвестиционного управления банка «Менатеп»: город Москва, Уланский переулок, дом 24. О том, что этот адрес является адресом инвестиционного управления банка «Менатеп» ему стало известно со слов Хвостикова. А сам банк находился в тот период на Колпачном переулке в городе Москве.
В ходе судебного разбирательства были исследованы показания свидетеля Кобзаря, данные им в ходе предварительного следствия, содержащиеся в томе 61 на листах дела 301-302, том 156, листы дела 218-232 уголовное дело №1-39/05. Где он сообщил, что акции АО «НИУИФ» приобретались по рекомендации руководителя экономического отдела СП «РТТ» Хвостикова. И всю документацию по вышеуказанным договорам готовил экономически отдел СП «РТТ». В ходе судебного разбирательства свидетель Кобзарь по этим вопросам дал иные, вышеизложенные показания, и пояснил в судебном заседании, что он дал более подробные показания, нежели в ходе предварительного следствия, вспомнив ряд деталей по этим вопросам.
А так же пояснил, что пакет с готовыми для подписания документами пришел к нему, Кобзарю. И он показал их на тот момент руководителю экономического отдела Хвостикову для их просмотра со стороны последнего с целью проверки правильности заполнения и полноты пакета для принятия решения по вопросам подписания этих документов.
После просмотра этих документов Хвостиковым, он, Кобзарь, подписал документы и вернул обратно, в инвестиционное управление банка. Самим же экономическим отделом СП «РТТ» эти документы не готовились, и их экономическая оценка не проводилась. А лишь анализировались и проверялись эти документы на наличие, их полноты в пакете и правильности составления. Поскольку, в СП «РТТ» не было специалиста для подготовки такого рода документов, связанных с покупкой акций. Сам Хвостиков не имел полномочий на их подготовку.
Суд оценил показания свидетеля Кобзаря, данные им в ходе судебного разбирательства и в ходе предварительного следствия, оглашенные судебном заседании. Том 61, лист дела 301-302, том 156, лист дела 218-232, уголовное дело №1-39/05. И считает их соответствующими действительности, а доводы и уточнения свидетеля, сделанные им в судебном заседании, убедительными, поскольку эти показания свидетелем были даны после разъяснения ему его процессуальных прав. В том числе, положений статьи 51 Конституции РФ. Показания, данные в ходе предварительного следствия, свидетелем полностью подтверждены в суде, с указанием доводов и уточнений показаний по ряду вопросов, изложенных судов выше. При этом уточненные показания свидетеля Кобзаря согласуются с иными доказательствами. В частности, показаниями иных свидетелей по данным обстоятельствам, что подтверждается всей совокупностью собранных по делу доказательств.
Таким образом, отдельные расхождения в показаниях свидетеля были устранены в ходе судебного заседания.
Кроме того, в ходе судебного разбирательства у данного свидетеля не установлено причин для оговора подсудимых Ходорковского и Лебедева.
Провозглашение приговора будет продолжено в 12 часов 30 минут.


Судья: Показателя свидетеля Борисовой О.В. о том, что с 1994 по 1996 годы она работала в банке «Менатеп» в секторе регистрации специалистом. При этом, все рекомендации руководства банка были обязательны для исполнения. С 1996 года по 1998 годы она работала в ТОО СП «РТТ» специалистом в отделе регистрации. А с 1998 года по настоящее время в ООО «ЮФК».
В период работы в СП «РТТ» она по предложению учредителей, в ряде случаев предыдущих директоров, являлась генеральным директором ряда компаний. В том числе, ООО «Ренонс» и АО «Джой», основным направлением деятельности которой была инвестиционная. При этом, при создании ООО «Ренонс» ей, Борисовой, было дано пояснение, что банк «Менатеп» будет выступать финансовым партнером при совершении каких-либо сделок. Что рекомендации по приобретению-продаже ценных бумаг будут исходить от инвестиционного управления этого банка. Эти разъяснения поступали от учредителей ООО «Ренонс», среди которых первоначально было ЗАО «*» в лице генерального директора Мельникова. В штате компании, где она была генеральным директором, в том числе, и ООО «Ренонс», она была одна, генеральный директор. Эти компании находились, согласно договору, на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ», а затем в компании «Вирсавия». Ее рабочее место в этих компаниях было по основному месту ее работы. Вознаграждения она не получала.
Счета этих компаний были сначала открыты в банке «Менатеп», а затем и в «Доверительном инвестиционном банке» и «МИ банке».
В 1998 году ООО «Ренонс» по предложению руководителя инвестиционного управления банка «Менатеп» Чернышовой, с которыми работал совместно банк «Менатеп», были приобретены акции АО «НИУИФ». Акции были приобретены АО «Ренонс» за собственные векселя АО «Ренонс». Однако, в последствии, им был направлен договор залога от банка «Менатеп». В соответствии с законом, акции АО «НИУИФ» принимались в залог банком «Менатеп» в счет погашения задолженности по векселям АО «Ренонс». То есть, эти акции находились в залоге у банка «Менатеп» до 2001 года.
При этом, числились они на балансе ОАО «Ренонс».
Оценку экономической целесообразности покупки акций АО «НИУИФ» проводило инвестиционное управление банка «Менатеп». Но при этом могли быть консультации экономического характера от сотрудника СП «РТТ» Хвостикова О.И..
В 2001 году сотрудниками инвестиционного управления банка «Менатеп» ей было предложено продать эти акции конкретному покупателю. И ей был выдан пакет этих акций.
Так же с 1998 года она по предложению предыдущего генерального директора Смольникова И.Ю. являлась генеральным директором АО «Джой». Основным видом деятельности компании была инвестиционная. И вложение собственных средств в создание новых организаций. Данная компания была учредителем многих предприятий.
Так же ей известно, что ряд сотрудников СП «РТТ» тоже были генеральными директорами каких-либо компаний. Например, Хвостиков, Бородина и другие.
Показания свидетеля Колупаевой Т.Н. о том, что в период конца 1995 – начала 1996 годов она работала в СП «РТТ» сотрудником отдела отчетности, где в ее служебные обязанности входили: сдача бухгалтерской отчетности, регистрация и перерегистрация предприятий, находящихся на обслуживании в СП «РТТ», занимающихся инвестиционной деятельностью. С конца 1998 года – начала 1999 года она работала в «ЮФК». В период работы в СП «РТТ» в 1996 она по предложению учредителей являлась генеральным директором ряда предприятий. В том числе, и ООО «Топаз». Учредители дополнили это предложение тем, что, возможно, банк «Менатеп» будет выступать в качестве финансового партнера при заключении сделок на рынке ценных бумаг. И от сотрудников инвестиционного управления банка «Менатеп» будут поступать предложения по заключению сделок. Компании, в которых она была генеральным директором, так же являлись для других организаций учредителями. ООО «Топаз» занимался инвестиционной деятельности. Зарегистрирован был в городе * Московской области. Фактически ее рабочее место находилось по основному месту работы. Сначала в СП «РТТ», а затем в «ЮФК».
Учредителями ООО «Топаз» являются компании «Сельта» и «Полимаш». При этом, представитель одного из учредителей на тот момент работал в инвестиционном управлении банка «Менатеп». В штат ООО «Топаз» входил только генеральный директор. Общество находилось сначала на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ». А в связи с переходом в «ЮФК», по месту работы в «ЮФК». Вознаграждения по работе в ООО «Топаз» она не получала. Расчетный счет ООО «Топаз» сначала находился в банке «Менатеп». При покупке акций АО «НИУИФ», с начала 1999 года в «Доверительном инвестиционном банке», а с 2002 года – в «МИ- банке».
По инициативе сотрудников инвестиционного управления банка «Менатеп», ей в начале 1998 года были приобретены акции АО «НИУИФ». Документы по этой сделке договора купли-продажи готовило инвестиционное управление банка «Менатеп», которые в готовом виде приходили на ее имя, как генерального директора ООО «Топаз» из инвестиционного управления банка «Менатеп» в секретариат СП «РТТ».
В этих документах было уже указано, у кого, в какое время, по какой цене должна быть произведена покупка акций АО «НИУИФ». После подписания документов, они ей были возвращены обратно, в инвестиционное управление банка «Менатеп». Эти акции были куплены ООО «Топаз» и АОЗТ «Галмет» и АОЗТ «Фермет» с оплатой векселями ООО «Топаз». После покупки эти акции находились на балансе ООО «Топаз», однако, они были в залоге у банка «Менатеп», и она ими распоряжаться не могла.
В дальнейшем, в начале 2001 года, по инициативе бывших сотрудников инвестиционного управления банка «Менатеп» эти акции АО «НИУИФ» она продала. При этом, документы так же готовились бывшими работниками инвестиционного управления банка «Менатеп». В них уже было определено, кому эти акции должны быть проданы: количество, время и цена.
Так же в конце 1998 года по инициативе учредителей или предыдущего генерального директора она заняла должность генерального директора АОЗТ «Поликант», которое находилось на бухгалтерском обслуживании в «ЮФК». Вознаграждения по работе в АОЗТ «Поликант» она так же не получала. Общество «Поликант» является учредителем других предприятий. Ее расчетный счет сначала был в доверительном инвестиционном банке, а с 2002 года в «МИ банке».
В ходе судебного разбирательства свидетелю были предъявлены следующие документы. Том 31, лист дела 116, уголовное дело №1-39/05. Протокол №1/99-3 общего собрания акционеров АОЗТ «Поликант» от 30.12.1998 года. Обозрев которые она заявила, что в данном документе напротив ее фамилии стоит подпись, которую исполнила она. Подтвердила, что ей знаком Алексеев, который работал в СП «РТТ» и предложил ей стать генеральным директором АОЗТ «Поликант».
Так же свидетелю Колупаевой Т.М. был предъявлен на обозрение расположенный в томе 156 на листе дела 146 уголовное дело №1-39/05 протокол №1/02-П собрания участников ООО «Ренонс» от 31.12.2002 года, обозрев который, она пояснила, что в данном протоколе напротив ее фамилии стоит ее подпись. Подтвердила факт утверждения на должность генерального директора ООО «Ренонс» Борисовой О.В., которую она знала как сотрудника «ЮФК». Подтвердила, что учредителями ООО «Ренонс» были * и АОЗТ «Поликант».
Показания свидетеля Коваля А.В. о том, что с осени 1991 года до лета 1995 года он работал в МФО «Менатеп». Затем, до 1998 года, в СП «РТТ». С января 1999 года по настоящее время в «ЮФК». Работая в МФО «Менатеп» руководитель отдела Шафранов пояснил Ковалю, что МФО «Менатеп» создает * систему. При покупке акций банка. И что вопросами вложений акций в паи банка будет заниматься управление * банка «Менатеп». После 1992 года банк «Менатеп» стал создавать генеральную сеть. Начальником планового отдела МФО «Менатеп» Сморчковой ему, Ковалю, было предложено остаться в МФО «Менатеп» после ликвидации отдела, в котором он работал, на продаже активов * и слияния в федеральную сеть банка «Менатеп».
По предложению Сморчковой он так же * генерального директора этой компании. В 1995 году произошло слияние в филиальную сеть банка «Менатеп», и их отдел слился с отделом Маховикова. Службы * Группы «Менатеп» были ликвидированы, в связи с чем, была * бухгалтерия. Поэтому произошел переуступ на бухгалтерское обслуживание в СП «РТТ», где он, Коваль, работал сначала специалистом, а затем заместителем начальника сектора регистрации и отчетности.
В период с 1996 года по 1998 год по предложению работника инвестиционного управления банка «Менатеп» Чернышовой он являлся генеральным директором ООО «Изумруд». Чернышова ему, Ковалю, объяснила, что данное общество будет заниматься куплей-продажей акций приватизированных предприятий. При этом, все вопросы покупки-продажи акций определяло инвестиционное управление банка «Менатеп». Чернышова ему, Ковалю, изложила концепцию * между инвестиционным управлением банка «Менатеп» и банком «Менатеп». Согласно которому, вопросы по покупке акций будет решать инвестиционное управление банка «Менатеп». А вопросами управления предприятия, участия в общих собраниях акционеров будет осуществлять банк «Менатеп». А именно, подразделение Маховикова.
Так же Чернышова пояснила, что акции будут покупаться на определенный срок. Учредителями ООО «Изумруд» были компании * в лице Мельникова и «Ренмет» в лице Атановой. Мельникову и Атанову по работе в МФО «Менатеп», где они являлись сотрудниками МФО «Менатеп».
Из инвестиционного управления банка «Менатеп» приходили для осуществления сделки купли-продажи акций необходимые уже заполненные документы. Договоры купли-продажи. Которые он подписывал и отправлял обратно в инвестиционное управление банка «Менатеп». Такая же процедура была и с заявками, доверенностями на участие в собрание членов совета директоров предприятия. Заполненные документы он подписывал и отправлял обратно, в инвестиционное управление банка «Менатеп» или в управление Маховикова.
Свидетель Коваль пояснил также, что фактический адрес ООО «Изумруд» находился по месту его работы в СП «РТТ». Устав состоял только из должности генерального директора. Указанное общество находилось на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ».
В период начала 1998 года ООО «Изумруд» по предложению сотрудника инвестиционного управления банка «Менатеп», поступившее из инвестиционного управления банка «Менатеп» пакет акций АО «НИУИФ» следующим образом. В январе 1998 года из инвестиционного управления банка «Менатеп» ему пришел пакет документов на куплю-продажу акций АО «НИУИФ», в том числе, и соответствующие договоры купли-продажи. Документы были уже заполнены. В них значился продавец, АОЗТ «Фермет» и АОЗТ «Галмет», сторонами которых, соответственно, значились Кулачев и Алексеев. Эти документы он, Коваль, подписал и отправил обратно, в инвестиционное управление банка «Менатеп». А где-то через неделю или две к нему вернулись все эти документы, в том числе, и договоры, уже с выпиской из реестра о том, что ООО «Изумруд» является владельцем акций АО «НИУИФ».
Покупка этих акций ООО «Изумруд» была произведена собственными средствами. Однако, пришлось заключить договор с банком «Менатеп», согласно которому приобретенные акции АО «НИУИФ» были переданы в залог банку «Менатеп» для обеспечения ликвидности векселей. Каких-либо действий по управлению этим пакетом акций с его стороны, как генерального директора, не было. И он не помнит, что было какое-то его участие в собраниях и подписания, в связи с этим, каких-то документов.
Каких-либо договоров по взаимодействию между ООО «Изумруд» и банком «Менатеп» он не заключал. Заработную в ООО «Изумруд» не получал. В период исполнения обязанностей генерального директора акции АО «НИУИФ» никому не продавались.
Ему знаком Тарахненко, который работал в МФО «Менатеп». Также ему известен и *, с которым он познакомился во время работы в МФО «Менатеп». Смирнов представлял бухгалтерскую отчетность. *.
Показания свидетеля Алексеева о том, что с начала 1996 по 1998 года он работал в СП «РТТ». Сначала специалистом, затем старшим специалистом. До(?) 1998 года он работал по трудовому договору на МФО «Менатеп». Работая в данной организации, был знаком с Маховиковым в должности руководителя сектора, в котором работал Алексеев. В 1996 году ему было предложено стать генеральным директором ряда компаний. В том числе, ООО «Даная» и АОЗТ «Галмет», на что он дал согласие. Оформил документы, которые поступили уже готовыми.
Данное предложение поступило от Маховикова, работавшего на тот период или в банке «Менатеп» или в ЗАО «Роспром». Он, Алексеев, в то время работал в СП «РТТ». Маховиков пояснил ему, что деятельность вышеуказанных компаний будет связана с вопросами на рынке ценных бумаг. Партнером будет выступать банк «Менатеп».
Компания ООО «Даная» и АОЗТ «Галмет» находилась по месту его, Алексеева, основной работы в СП «РТТ». Штат компании состоял из должности генерального директора, в качестве которого он проработал в этой компании до 2001 года. Вознаграждения от этой компании он не получал. Получал заработную плату в СП «РТТ». Эти компании находились на бухгалтерском обслуживании в СП «РТТ». Их расчетные счета находились в банке «Менатеп».
ООО «Даная» и АОЗТ «Галмет» участвовали в покупке акций АО «НИУИФ». Предложение о покупке этими компаниями данных акций поступили от начальника инвестиционного управления банка «Менатеп» Чернышовой М.В. из инвестиционного управления банка «Менатеп». Так как для покупки этих акций у компаний денег не было, инвестиционным управлением банка «Менатеп» было предложено приобрести эти акции в кредит на деньги банка «Менатеп». Акции были приобретены у нескольких компаний на кредитные средства банка «Менатеп». После чего акции под залог в обеспечении взятого для их покупке кредита, были заложены в банк «Менатеп».
Документы по сделке, в том числе и соответствующие договоры пришли из инвестиционного управления банка «Менатеп» уже с готовыми текстами, где было указано количество покупаемых акций, их стоимость. Эти документы он подписал. И отправил обратно, в инвестиционное управление банка «Менатеп».
Через несколько месяцев эти акции были * компании по предложению инвестиционного управления банка «Менатеп». При этом, инвестиционное управление банка «Менатеп» подготовило соответствующие документы по продаже этих акций, где уже были готовы тексты. В них уже было определено, кому, в каком количестве, когда и по какой цене продать акции. Он подписал эти документы.
В 1998 году он перешел работать в «ЮФК», в связи с чем, компании, где они был генеральным директором, перешли на бухгалтерское обслуживание в ООО «Версале». Метом нахождения компаний было место его основной работы, то есть, «ЮФК». Расчетные счета были отрыты в «Доверительном инвестиционном банке».
Также он являлся генеральным директором ЗАО «Депор»(?). И после 1996 года – ЗАО «Коралл».
Ему известен Смирнов А.А., который представлял компанию ЮКОС. Так же ему знакомы, как сотрудники СП «РТТ» Коваль А.В., *, Харламова, Нещеретов, *, Ковальчук, *.
Приведенные доказательства так же свидетельствуют о том, что акции АО «НИУИФ» продавались от одной, подконтрольной Ходорковскому, Лебедеву и членам организованной преступной группе, компании к другой. Приобретении акций данными компаниями * практика оплаты векселями и предоставления кредита банком «Менатеп», поскольку, эти компании не имели на расчетных счетах достаточно средств для самостоятельной оплаты работы. Сами руководители указанных компаний не обладали какой-либо самостоятельностью, как генеральные директора. И такие функции фактически не выполняли. Вся деятельность компании полностью направлялась из единого центра. Инвестиционное управление, подконтрольное Лебедеву, Ходорковскому банка «Менатеп». Об этом свидетельствуют следующие доказательства.
Трудовая книжка Ходорковская была приобщена к материалам уголовного дела судебным заседанием, согласно которой, 27.04.1993 по 18.04.1996 года он являлся председателем правления банка «Менатеп».
С 19.04.1996 по 5.05.1997 советником * ЗАО «Роспром».
С 5.05.1997 по 2.07.2998 года председателем * управления ЗАО «Роспром».
Как начальник отдела кадров ОАО НК ЮКОС Никитин В.М. по трудовой деятельности Ходорковского, согласно которым, Ходорковский с 1993 по 1996 годы являлся председателем правления ОАО банк «Менатеп». С 1996 по 1997 – советником правления ЗАО «Роспром». С 1997 года по 1998 год председателем объединенного управления ЗАО «Роспром». Том 1, лист дела 95, уголовное дело №1-39/05. Том 1 лист дела 95, уголовное дело №1-33/05.
Трудовая книжка Лебедева, приобщенная к материалам дела в судебном заседании, из которой усматривается, что с 1.07.1993 года по 15.10.1995 года он являлся президентом банка «Менатеп». С 15.12.1995 года по 12.04.199* был членом правления данного банка. С 12.04.1996 года по 18.04.1996 года членом совета директоров банка «Менатеп». С 19.04.1996 года по 5.05.1997 советником правления ЗАО «Роспром». С 5.05.1997 по 13.04.1998 года заместителем председателя объединенного правления ЗАО «Роспром».
Протокол общего собрания акционеров АКБ банк «Менатеп» от 31.03.1992 года, из которого усматривается, что Ходорковский являлся членом правления банка, Лебедев – заместителем председателя управления и президентом банка. Том 58. Лист дела 119-120, уголовное дело №1-39/05. Том 58, лист дела 119-129, уголовное дело №1-33/05.
Годовой отчет по ценным бумагам за 1994 год банка «Менатеп» составлен по состоянию на 5.02.1995 года. Из которого следует, что Голубович А.Д. в феврале 1994 года являлся начальником инвестиционного управления банка «Менатеп». Лебедев с июля 1993 года – «Президентом» банка «Менатеп». Том 58, лист дела 152, 155, 157, 158, 160, уголовное дело №1-39/05. Том 58, лист дела 152, 155, 157, 158, 160, уголовное дело №1-33/05.
Годовой отчет по ценным бумагам банка «Менатеп» за 1995 год по состоянию на 12.04.1996 года. Из которого усматривается, что Ходорковский занимал следующие должности. Председателя совета директоров МФО «Менатеп» с мая 1993 года по апрель 1996 года. Председателем совета директоров банка «Менатеп» с мая 1991 года по настоящее время. Председатель совета директоров компании ЗАО «Роспром» с апреля 1993 года по апрель 1996 года. Председатель правления компании с апреля 1996 года по настоящее время. В отчете отмечено, что на момент составления отчета, в отчете значится должность в настоящее время, Ходорковский занимал должности председателя совета директоров банка «Менатеп» и председателя совета компании ЗАО «Роспром». Том 58, лист дела 192, 186-220, уголовное дело №1-39/05. Том 58, лист дела 192, 186-220, уголовное дело №1-33/05.
Из вышеназванного годового отчета по ценным бумагам банка «Менатеп» за 1995 год так же усматривается, что Голубович А.Д. являлся членом совета директоров банка «Менатеп» и работал с января 1996 года в должности заместителя председателя правления и одновременно начальника инвестиционного управления банка «Менатеп».
Лебедев с июля 1993 года по декабрь 1995 года являлся президентом банка «Менатеп». А с декабря 1995 года заместителем председателя совета директоров банка «Менатеп». * совета директоров компании ЗАО «Роспром». И первым заместителем представителей компании ЗАО «Роспром», которую продолжил занимать на дату составления отчета. Том 58, лист дела 190, 191, 194, 196-220, уголовное дело №1-39/05. Том 58, лист дела 190, 191, 194, 196-220 уголовного дела уголовное дело №1-33/05.
Протоколом общего собрания акционеров АКБ банк «Менатеп» от 31.03.1995 года, согласно которому Ходорковский выступает на тот момент как председатель совета директоров банка. Лебедев – президент банка. А Смирнов А.А. – представитель ревизионной комиссии банка «Менатеп», начальником ревизионного сектора банка.
На этом собрании Ходорковский был избран председателем совета директоров банка, а Лебедев, Голубович * и другие в члены совета директоров. Том 58, лист дела 128-133, уголовное дело №1-39/05. Том 58, лист дела 128-133, уголовное дело №1-33/05.
Протокол общего собрания акционеров АКБ банк «Менатеп» от 12.04.1996 года, из которого усматривается, что Ходорковский на данном собрании выступает в качестве председателя совета директоров банка. Смирнов А.А. как начальник ревизионного отдела банка. На данном собрании акционеров Ходорковский был избран председателем совета директоров банка. Голубович А.Д., Лебедев, являющийся председателем совета директоров компании «Роспром», Дубов В.М. и другие избраны членами совета директоров. Том 58, лист дела 134-141, уголовное дело №1-39/05. Том 58, лист дела 134-141, уголовное дело №1-33/05.
Протокол общего собрания акционеров ОАО банк «Менатеп» от 25.04.1997 года, согласно которому участие в этом собрании принимал и выступил в качестве начальника контрольного ревизионного управления банка Смирнов. Ходорковский * протокол общего собрания на дату его проведения являлся председателем совета директоров банка «Менатеп» и председателя управления компании «Роспром» * председателем совета директоров банка, а Голубович А.Б., Брудно, * и другие членами совета директоров банка. Том 58, лист дела 142-151, уголовное дело №1-39/05. Том 58, лист дела 142-151 уголовное дело №1-33/05.
Устав АКБ банк «Менатеп» утвержден ЦБ РФ 28.01.*. * и выдача поручительства, гарантий и иных обязательств за третьих лиц. Из пункта 8.1 усматривается, что контроль за деятельностью банка возлагается на совет директоров, которые назначают или освобождают председатели правления и члены правления банка, определяют главные направления, в которых руководители банка принимают решение в отношении кредитной политики, размера кредитных и иных обязательств банка. Согласно пункту 8.5, 8.6 устава банка, совет директоров созывается председателем не реже одного раза в год, *. Из пункта 9.2 устава следует, что председатель правления и правление банка имеет все полномочия для осуществления руководства текущей деятельностью банка. Согласно пункту 9.3 устава, председатель правления является высшее должностным лицом банка, ответственным за проведение политики банка и развитие его операций.
Исходя из пункта 9.4 устава банка, управление уполномочивает * назначение президента банка, создавать комитеты из числа * для решения конкретных вопросов. Принимать решения, *. Оперативное руководство за деятельностью банка осуществляется администрацией банка, который на основании пункта 9.6 устава банка несет ответственность за выполнение операций банка в пределах полномочий, переданных ей вышестоящими органами управления.
Администрация банка состоит из его президента, исполнительного директора, начальника управления банка и самостоятельных отделов банка. Согласно пунктам 9.10 устава банка, его президент является высшим должностным лицом администрации банка. На том же основании пункта 9.11 устава банка действует от его имени, представляет банк во всех предприятиях, учреждениях и организациях, распоряжается имуществом и денежными средствами банка, заключает договоры, в том числе, и трудовые, открывает счета, издает приказы и распоряжения и дает обязательные указания для всех работников банка в пределах полномочий, предоставленных ими советом директором и правлением банка. Том 58, лист дела 64-81, уголовное дело №1-39/05. Том 58, лист дела 64-81, уголовное дело №1-33/05.
В инвестиционном управлении банка «Менатеп» были созданы отделы приватизации, в функции которых входило приобретение акций приватизированных российских предприятий с использованием подконтрольных банку подставных юридических лиц. * предприятия, в функции которых входило управление *. * реализовывался план организованной группы по внедрению *. Что подтверждается следующими доказательствами.
Показания свидетеля Царькова, данные им в ходе судебного разбирательства, из которых усматривается, что в период с 1994 года до марта 1998 года он работал в банке «Менатеп» в отделе приватизации инвестиционного правления. Инвестиционное управление возглавлял Голубович. Его, Царькова, непосредственным руководителем была Чернышова, от которой он и получал указания по работе. В управлении были сектора. В его обязанности входила подготовка проекта документов, проверка комплектности, предоставления, согласно установленной процедуры, при покупке пакетов акций имущества.
Трудовая книжка Царькова, из которой усматривается, что последний с 9.11.1993 года по 1.04.1997 года работал в банке «Менатеп» специалистом * операционного зала, Менеджерами по работе с клиентами. С 13.09.1994 года экспертом отдела приватизации инвестиционного управления. 3 марта 1995 года экспертом слияния и приобретения отдела приватизации. С 25.07.1995 года – старшим специалистом сектора по работе с приватизированными предприятиями этого же управления. Том 68, лист дела 15-27, уголовное дело №1-39/05. Том 68, лист дела 15-27, уголовное дело №1-33/05.
Показания свидетеля Ушанова в судебном заседании о том, что он работал в банке «Менатеп» с января * года до * в качестве сотрудника отдела приватизации, возглавляемого Чернышовой Н.В.. Занимался * по приватизации предприятий, подготовкой документов для конкурса, которые требовало законодательство при подаче заявок на участие. Данные документы были готовы * начальника отдела приватизации, то есть, Чернышовой Н.В..
Значение отдела приватизации банка «Менатеп», в котором он, Ушанов, работал было связано с тем, чтобы приобрести права на акции, приватизировать предприятия через участия в конкурсах и аукционах любых предприятий. Эти функции выполнялись по заданию руководителя. * в банк в 1994 году отдел приватизации уже существовал в банке «Менатеп». В дальнейшем название отдела было изменено на отдел слияния и поглощения.
Трудовая книжка Ушанова В.С. с содержанием сведений о том, что с 1.02.1994 года он работал в должности эксперта в секторе по работе с госучреждениями отдела приватизации в инвестиционном управлении банка «Менатеп». С 23 ноября 1994 года старшим инспектором сектора по работе с государственными организациями отдела приватизации инвестиционного управления того же банка. С 31 мая 1995 года начальником *. С 7 октября 1995 года начальником сектора по работе с государственными организациями отдела по слиянию и поглощению инвестиционного правления. С 1 сентября 1997 года заместителем начальника того же сектора отдела. Том 66, лист дела 237-248, уголовное дело №1-39/05. Том 66, листы дела 237-248, уголовное дело №1-33/05.
В показаниях свидетель Вострухов говорит о том, что в 1996 году он принимал участие в совете директоров АО «НИУИФ». Где одно время даже являлся председателем. Выдвижение кандидатуры было связано с его работой в банке «Менатеп». Он представлял интересы этого банка. Его непосредственным начальником был Маховиков И.А.. Задача состояла в том, чтобы в совете директоров АО «НИУИФ» было большинство сотрудников банка «Менатеп», что фактически и было.
Трудовая книжка *, из которой усматривается, что он с 15.09.1995 года по 20.03.1996 года работал в должности начальника сектора контрольного инвестиционного управления. Том 156, лист дела 71-77, уголовное дело №1-33/05.
Вышеизложенные показания свидетеля Маховикова. Трудовая книжка на имя Маховикова, из которой усматривается, что он работал в банке «Менатеп» с 4.11.1993 года по 10.02.1997 года старшим специалистом в отделе по работе с приватизированными предприятиями. С 20.12.1993 года заместителем начальника этого же отдела. С 1.12.1995 года начальником отдела оперативных финансовых операций. С 1.06.1995 года ведущим экспертом в секторе экспертизы строительных проектов отдела экспертизы инвестиционного управления. С 5.06.1995 года заместителем начальника инвестиционного управления. С 7.10.1996 года первым заместителем начальника инвестиционного управления. Том 155, лист дела 108-115, уголовное дело №1-39/05. Том 156, лист дела 82(оборот)-86, уголовное дело №1-33/05 уголовное дело №1-33/05.
Кроме того, вышеизложенные показания свидетелей подтверждаются трудовой книжкой Пичковской (?), из которой усматривается, что она с 26.09.1995 года по 19.08.1996 года работала в банке «Менатеп» старшим ведущим специалистом сектора доверительного управления отдела по работе с ФПГ инвестиционного управления. Том 155, лист дела 241-253, уголовное дело №1-39/05.
Трудовой книжкой Дунаева, согласно которой, с 1.01.1994 года по 31.08.1998 года работал в банке «Менатеп» специалистом отдела по работе с приватизированными предприятиями. С 25.09.1995 года специалистом контроля ФПГ инвестиционного управления. С 07.10.1996 года начальником отдела правления проектирования инвестиционного управления. Том 155, листы дела 144-152, уголовное дело №1-39/05.
Факт подконтрольности Ходорковскому и Лебедеву коммерческих организаций СП «РТТ», банка «Менатеп», МФО «Менатеп», помимо вышеизложенных доказательств, подтверждается так же: договором о создании деятельности совместного предприятия, согласно которому, СП «РТТ» учреждено 31.05.1990 года коммерческим инвестиционным банком научно-технического прогресса * с долей в уставном капитале 25% и швейцарской компанией «Менатеп СА» с долей в уставном капитале 75%. Том 170. Лист дела 16-26, уголовное дело №1-39/05.
Протоколом №1 собрания учредителей СП «РТТ» от 21.08.1990 года, из которого усматривается, что на собрании присутствовали со стороны учредителей от КИБ «НТП» Воробьев, Голубович, Дыхаев(?), Дубов, Лебедев, а от «Менатеп СА» Невзлин и Ходорковский. Председателем правления назначен Голубович. А в правление, кроме него, вошли Воробьев, Мишель(?), Невзлин, Ходорковский. Том 170, лист дела 267, уголовное дело №1-39/05.
Договором об учреждении ТО СП «РТТ», зарегистрированного в Московской регистрационной палате 24.09.1992 года. Подписан представителем КИБ «НТП» и Лебедевым, являвшимся руководителем компании «Менатеп СА». ТО СП «РТТ» стало правопреемником СП «РТТ». Том 170, лист дела 48-52, уголовное дело №1-39/05.
Письмо председателя совета директоров ТО СП «РТТ» Ходорковского, завизированного Лебедевым, на имя председателя Московской регистрационной палаты о регистрации преобразования СП «РТТ» в ТО СП «РТТ». Том 170, лист дела 65, уголовное дело №1-39/05.
Согласно уставу ТОО СП «РТТ», подписанного в 1992 году, представителем компании «Менатеп СА» Лебедевым, предметом деятельности компании является:
оказание информационно-консалтинговых, бухгалтерских, юридических, аудиторских, коммерческих, маркетинговых, представительских и других услуг российским, иностранным, государственным и иным организациям и гражданам;
создание необходимой для этого структуры управления фондами клиентов;
траст;
денежное и финансовое посредничество;
банковские кредитные страховые операции в установленном законом порядке.
Инвестиционная деятельность в отраслях промышленности, сельского хозяйства, в сферах предпринимательской активности. Том 170, лист дела 53-60, уголовное дело №1-39/05.
Исходя из вышеизложенного, следует, что Ходорковский и Лебедев создали подчиненную подконтрольную им структуру. * заниматься инвестициями, управлением фондами клиентов, траст и для создания с помощью ее подставных компаний, руководя подчиненными подконтрольными руководителями этих компаний.
Так же, исходя из вышеизложенного, усматривается, что Ходорковским и Лебедевым была образована, помимо СП «РТТ», так же структура, которая, наряду с последней, обеспечила создание подставных компаний и управление их работой. А именно МФО «Менатеп». Что подтверждается.
Протоколом учредительного собрания от 1.08.1991 года, согласно которому МФО «Менатеп» учреждено компаниями АКИБ НТП «Менатеп», АО «Менатеп Инвест», АО ТД «Менатеп», СП «РТТ», СО «Прогресс», СП «Россия» и Москворецкий коммерческий банк. На этом собрании Ходорковский выступил с инициативой создания этой компании. Том 171, лист дела 303, уголовное дело №1-39/05.
Решением зеленоградского городского совета народных депутатов города Москвы №1676 от 23.08.1991 года, согласно которому зарегистрировано ООО МФО «Менатеп». Председателем совета директоров избран Ходорковский. Том 171, лист дела 304, уголовное дело №1-39/05.
Протоколом учредительного собрания от 8.10.1993 года, где Лебедев выступает в качестве президента банка «Менатеп» и Анилионис в качестве исполнительного директора СП «РТТ», согласно которому было учреждено АОЗТ МФО «Менатеп» путем преобразования ООО МФО «Менатеп». И по предложению Лебедева руководящими органами были оставлены те же лица, что и в ООО МФО «Менатеп». То есть, председателем совета директоров – Ходорковский. Данный документ подписан Лебедевым. Том 171, листы дела 306-308, уголовное дело №1-39/05.
Провозглашение приговора будет продолжено в 13 часов 30 минут.
***
Судья: Протоколом учредительного собрания от 8.10.* года, где Лебедев участвует в качестве президента банка «Менатеп» и Анилионис в качестве исполнительного директора СП «РТТ», согласно которому было учреждено МФО «Менатеп» путем преобразования ООО «Менатеп». И по предложению Лебедева руководящими органами оставлены те же лица, что и в ООО МФО «Менатеп». То есть, председателем совета директоров – Ходорковский.
Данный документ подписан Лебедевым. Том 171, лист дела 306-308, уголовное дело №1-39/05.
Заявка на регистрацию АОЗТ МФО «Менатеп» и уставом этого общества, подписанный Лебедевым и Анилионисом, согласно которым АОЗТ МФО «Менатеп» учреждено 8.10.1993 года банком «Менатеп» с долей в уставном капитале 50,3%, СП «РТТ» с уставным капиталом 49,7%. То 171, лист дела 309-310, 311-312, 313-324, уголовное дело №1-39/05.
Служебная записка финансового директора МФО «Менатеп» Лебедева в адрес исполнительного директора СП «РТТ» Анилиониса по предоставлению последним, начиная с 10.01.1992 года, каждую пятницу недели в плановом отделе собирательную информацию о доходах и расходах СП «РТТ» за предыдущую неделю с нарастающим итогом с начала года. И о согласовании формы предоставления информации с плановым отделом МФО «Менатеп». Том 170, лист дела 214, уголовное дело №1-39/05.
Аналитическая справка по анализу бухгалтерской отчетности организации «Менатеп» на 1.01.1993 года. Туда включены организации системы «Менатеп», разделенные по назначению на группы. Среди которых организация * «Менатеп», ООО ТД «Менатеп», ООО «Менатеп инвест», МФО «Менатеп». Организации, представляющие оперативную отчетность СП «РТТ» * «Менатеп *», «Менатеп *», «Пролан»(?)», СО «Прогресс». Том 60, лист дела 271-330, 295-296, уголовное дело №1-39/05. Том 60, лист дела 271-330, 295-296, уголовное дело №1-33/05.
Помимо изложенного, в отношении Ходорковского, Лебедева и иных членов организованной группы, * в феврале 1996 года похищенного пакета акций АО «НИУИФ». В последующем, в январе 1998 года, умышленное создание условий для невозможного исполнения судебного ареста на эти акции путем организации с использованием большого количества подставных компаний злостного неисполнения вступившего в законную силу решения в отношении похищенного пакета акций. Вину Ходорковского и Лебедева подтверждают так же.
Постановление кассационной инстанции по проверке законности и обоснованности решения арбитражных судов вступивших в законную силу федерального арбитражного суда московского округа от 30.11.1998 года по делу №КГ-А40/1921-98, из которого усматривается, что решение арбитражного суда города Москвы от 25.08.1998 года по делу №А4*20178/98=-39-259 об отказе * 44% пакета акций ОАО «НИУИФ» в количестве 3505 штук *. В связи с тем, что эти акции проданы АОЗТ «УОЛЛТОН» другим лицам. Том 66, лист дела 71-72, уголовное дело №1-39/05. Том 66, лист дела 71-72, уголовное дело №1-33/05.
Постановлением кассационной инстанции по проверке законности и обоснованности решений арбитражных судов вступивших в законную силу федерального арбитражного суда московского округа от 5.11.1998 года по делу №КГ-А40/2647-98 по делу №КГ-А40/2649-98, в котором договор купли-продажи ценных бумаг * акции №У/К-1 от 21.02.1998 года между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Химинвест» №У/А-1 от 21.02.1996 года между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Альтон», признанный недействительным. Поскольку, АОЗТ «УОЛЛТОН» продало указанным выше предприятиям акции АО «НИУИФ» без возложения на эти компании обязанности по исполнению инвестиционной программы. Том 66, лист дела 73-76, уголовное дело №1-39/05.. Том 66, лист дела 73-76, уголовное дело №1-33/05.
Постановление апелляционной инстанции проверки законности и обоснованности решения арбитражных судов, не вступивших в законную силу, арбитражного суда города Москвы от 22.01.1998 года по делу №А40-28945/97-52 *, из которого следует, что решение суда от 24.11.1997 года по договору купли-продажи 44% пакета акций АО «НИУИФ» в количестве 6545 штук между РФФИ И АОЗТ «УОЛЛТОН» *. Том 66, лист дела 93-94, уголовное дело №1-39/05. Том 66, лист дела 93-94, уголовное дело №1-33/05.
Постановлением федерального арбитражного суда московского округа от 5.02.2001 года по делу №*-А40/71-01, из которого усматривается, что решение арбитражного суда города Москвы от 8.11.2000 года по делу №А40-31810/00-6-82 об отказе РФФИ о признании недействительным ничтожного договора купли-продажи ценных бумаг №У/3-ТМ/29/98 от 19.01.1998 года между ООО «Даная» и ООО «Триумф» оставлен без изменения, поскольку РФФИ не представил * заключения сделки, то есть, заведомо противные основы правопорядка нравственности, так как решение суда от 24.11.1998 года о возложении ареста на акции не было исполнено, а так же потому, что РФФИ не доказал, что по данной сделке ООО «Даная» продало 530 акций ООО «Триумф», обремененные инвестиционными обязательствами. Том 66. Лист дела 13-14, 40-41, уголовное дело №1-39/05. Том 66, лист дела 13-14, 40-41, уголовное дело №1-33/05.
Постановление федерального арбитражного суда московского округа от 5.02.2001 года по делу №1-А-40/75-01, из которого усматривается, что решение арбитражного суда города Москвы от 8.11.2000 года по делу №А40-31858/00-6-83 об отказе в иске РФФИ о признании недействительным ничтожного договора купли-продажи ценных бумаг №У/Ф-И/26/98 от 19.01.1998 года между ЗАО «Фермет» и ООО * оставлен без изменения, поскольку РФФИ не представило доказательств о наличии у сторон по условиям заключения сделки с целью заведомо противной основам правопорядка и нравственности. Так как решение суда от 24.01.1997 года о наложении ареста на акции не было исполнено. А так же потому, что РФФИ не доказал, что по данной сделке ЗАО «Фермет» продало 376 акций ООО *, обремененные инвестиционными обязательствами. Том 66, лист дела 15-16, 44-45, уголовное дело №1-39/05. Том 66, лист дела 15-16, 44-45, уголовное дело №1-33/05.
Постановление федерального арбитражного суда московского округа от 31.01.2001 года по делу №ПП-А40/77-01, из которого усматривается, что решение арбитражного суда города Москвы от 2.*.2000 года по делу №А40-31827/00-63-33 об отказе иска РФФИ о признании недействительным ничтожным договором купли-продажи ценных бумаг акций №Ю/Д-Л/28098 от 19.01.1998 года между ООО «Даная» и ООО «Лизинг» оставлен без изменений, поскольку на момент заключения данного договора, * договор купли-продажи акций с АОЗТ «УОЛЛТОН» был расторгнут решением арбитражного суда города Москвы. И с момента вступления последнего в законную силу никаких инвестиционных обязательств не существовало. Том 66, лист дела 18, 54-55, уголовное дело №1-39/05. Том 66, лист дела, 18, 54-55, уголовное дело №1-33/05.
Постановление федерального арбитражного суда Московского округа от 31.01.2001 года по делу №ПГ-А40/64-01, из которого усматривается, что решение арбитражного суда города Москвы от 31.10.2000 года по делу №А40-30-1862/00-50-360 об отказе в иске РФФИ о признании недействительным ничтожный договор купли-продажи ценных бумаг * акции №И/У-И/22/99 от 19.01.1998 года между АОЗТ «Галмет» и ООО «Изумруд» оставлен без изменения, в связи с признанием ООО «Изумруд» добросовестным приобретателем. Том 66, лист дела 17-64, уголовное дело №1-39/05. Том 66, лист дела 17-64, уголовное дело №1-33/05.
Постановление федерального арбитражного суда Московского округа от 31.01.2001 года по делу №ПГ-А40/48-01, согласно которому решение арбитражного суда города Москвы от 8.10.2000 года по делу №А40-31815/00-43-327 об отказе в иске РФФИ о признании недействительным ничтожный договор о продаже ценных бумаг акций №Ю/Г-П/11-98 от 12.01.1998 года между АОЗТ «Галмет» и ООО «Топаз» оставлен без изменения, поскольку РФФИ не доказал, что данный договор в части продажи акций не соответствует закону и не заявил об ином порядке определения количества акций ОАО «НИУИФ», обремененных инвестиционными обязательствами. Том 66, лист дела 19, 48-49, уголовное дело №1-39/05, том 66, лист дела 19, 48-49, уголовное дело №1-33/05.
Постановление федерального арбитражного суда Московского округа от 31.01.2000 года по делу №ПГ-А40/26-01, из которого усматривается, что решение арбитражного суда города Москвы от 2.01.2000 года по делу №А40-31822/00-53-286 об отказе в иске РФФИ о признании недействительным ничтожного договора купли-продажи ценных бумаг 282 акций №0/Ф/-Р/25/98 от 19.01.1998 года между АОЗТ «Фермет» и ООО «Ренонс» оставлен без изменений. Поскольку, РФФИ не заявил об ином порядке определения количества акций ООО «НИУИФ», обремененных инвестиционными обязательствами. По * такая возможность совершения сделки без заключения * участия, поскольку при этом изменяется предмет оспариваемого договора, количества продаваемых акций. И поскольку они * фактически не был наложен. И не обосновано утверждение * об их отчуждении под арестом. Том 66, лист дела 20-21, 58-59, уголовное дело №1-39/05. Том 66, лист дела 20-21, 58-59, уголовное дело №1-33/05.
Постановление федерального арбитражного суда Московского округа от 31.01.2001 года по делу №УГ-А40/65-01, согласно которому, решение арбитражного суда города Москвы от 2.11.2000 года по делу №А40-31830/00-63-344 об отказе в иске РФФИ о признании не действительным ничтожного договора купли-продажи ценных бумаг 1272 и 379 акций №У/Д-С/14/98 от 12.21.1998 года. И №ИУ/Д-С/27/98 от 19.01.1998 года между ООО «Даная» и ООО «Статус» оставлены без изменения. Поскольку, РФФИ не определено количество акций, обремененных инвестиционными обязательствами. И поскольку арест на акции ОАО «НИУИФ» фактически не был наложен. При необоснованном утверждении об их отчуждении под арестом. Том 66, лист дела 22-23, 60-61, уголовное дело №1-39/05. Том 66, лист дела 22-23, 60-61, уголовное дело №1-33/05.
Постановление федерального арбитражного суда Московского округа от 31.01.2001 года по делу №УГ-А40/35-01, согласно которому решение арбитражного суда города Москвы от 8.11.2000 года по делу №А40-31867-00-43-325 об отказе в иске РФФИ о признании недействительным ничтожным договор купли-продажи ценных бумаг акций №У/5-У/09/98 от 12.01.1998 года между ЗАО «Фермет» и ООО «Топаз» оставлен без изменений. Поскольку на момент заключения данного договора договоры купли-продажи акций №У/А-1, №У/А-1 и №У/М-1 от 21.02.1998 года не были признаны судом не действительными. И АОЗТ «УОЛЛТОН» продавало после этого вынесения судом решения о наложении на них ареста. И поскольку истец не представил доказательства не соответствия продажи 34 акции *, как обремененными инвестиционными обязательствами в общем количестве с другими такими же акциями, в частности, за ответчиком. Том 66, лист дела 24-25, 50-51, уголовное дело №1-39/05. Том 66, лист дела 24-25, 50-51, уголовное дело №1-33/05.
Постановление федерального арбитражного суда Московского округа от 31.01.2001 года по делу №ПГ-А40/59-01, из которого усматривается, что решение арбитражного суда города Москвы от 31.10.2000 года по делу №А40-31864/00-50-358 об отказе в иске о признании недействительными ничтожного договора купли-продажи ценных бумаг, 344 акции, №У/5-ТР/24/98 от 19.01.1998 года между АОЗТ «Фермет» и ООО «Триумф» оставлены без изменения, поскольку, на момент заключения данного договора договоры купли-продажи акций №У/А-1, №У/К-1 и №У/М-1 от 21.02.1996 года не были признаны судом недействительными. И АОЗТ «УОЛЛТОН» продало акции до вынесения судом решения о наложении на них ареста. И истец не представил доказательства не соответствия * 344 акции. И не смог квалифицировать как обремененные инвестиционными обязательствами в общем количестве с другими такими же акциями * за ответчика. Том 66, лист дела 26-27, 66, уголовное дело №1-39/05. Том 66, лист дела 26-27, 66, уголовное дело №1-33/05.
Постановление федерального арбитражного суда Московского округа от 31.01.2001 года по делу №УГ-А40-13-01, согласно которому, решение арбитражного суда города Москвы от 2.11.2000 года по делу №А40-31824/00-53-287 об отказе РФФИ о признании недействительным ничтожным договора купли-продажи ценных бумаг, 563 акции, №П/Ф-Л/23/98 от 19.01.1998 года между АОЗТ «Фермет» и ООО «Лизинг» оставлено без изменения, поскольку на момент заключения данного договора договор купли-продажи акций №У/А-1, №У/К-1 и №У/М-1 от 21.02.1996 года не были признаны судом не действительными. И АОЗТ «УОЛЛТОН» продало акции до вынесения судом решения о наложении на них ареста. И истец не представил доказательства не соответствия 563 акции закону. Не смог их квалифицировать, как обремененные инвестиционными обязательствами в общем количестве другими такими же акциями, числившимися за ответчиками. Том 66, лист дела 28-29, 56-57, уголовное дело №1-39/05. Том 66, лист дела 28-29, уголовное дело №1-33/05.
Постановление федерального арбитражного суда Московского округа от 31.01.2001 года по делу №ПГ-А40/16-01, из которого усматривается, что решение арбитражного суда города Москвы от 2.11.2000 года по делу №А40-31819-0-53-285 об отказе в иске РФФИ о признании недействительным ничтожного договора купли-продажи ценных бумаг акций №Ю/Г-Э/12/98 от 12.01.1998 года, заключенного между АОЗТ «Галмет» и ООО «Эльбрус», оставлен без изменений. Поскольку на момент заключения данного договора купли-продажи акций №У/А-1, №У/К-1, №У/М-1 от 21.02.1996 года не были признаны судом недействительными. И АОЗТ «УОЛЛТОН» продало акции до вынесения решения о наложении на них ареста. И истец не представил доказательства вины ответчика * настоящего договора *. * С другими такими же акциями, числящимися за ответчиком, приобретенными ими из других источников. Том 66, лист дела 30-31, 62-23, уголовное дело №1-39/05. Том 66, лист дела 30-31, 62-63, уголовное дело №1-33/05.
Постановление федерального арбитражного суда Московского округа от 31.01.2001 года по делу №…
… от.12.01.1998 года между ЗАО * и ООО «Эльбрус» оставлены без изменения по делу №КГ-А40/47-01 от 31.01.2001 года. Решение арбитражного суда города Москвы от 8.10.2000 года по делу №А40-31814/0-40-326 об отказе в иске РФФИ о признании недействительным ничтожным договора купли-продажи ценных бумаг акций №Ю/Г-Р/21-98 от 19.01.1998 года между АОЗТ «Галмет» и ООО «Ренонс, оставленный без изменения, по делу №А40-063-01 от 31.12.2001 года решение арбитражного суда города Москвы от 31.10.2000 года по делу №А40-31863/00-50-359 об отказе в иске о признании недействительным и ничтожным договор купли-продажи ценных бумаг, акций, №НИ/Д/Л-12/98 от 12.01.1998 года между ООО «Даная» и ООО «Эльбрус» оставлены без изменений. По делу №КГ-А40/43/01 от 31.01.2001 года решение арбитражного суда города Москвы от 2.11.2000 года по делу №А40-31833/00-63-345 об отказе в иске РФФИ о признании недействительным и ничтожным договор купли-продажи ценных бумаг акций №НИУ/Д/Р/21/98 от 19.01.1998 года между ООО «Даная» и ООО «Ренонс» оставлен без изменения, поскольку на момент заключения данных договоров договоры купли-продажи акций №У/А-1* не были признаны судом не действительными. АОЗТ «УОЛЛТОН» продало акции до вынесения судом решения о возложении на них ареста. И истец не представил доказательства о * о заключении настоящих договоров *. И не смог их квалифицировать как обремененные инвестиционными обязательствами в общем количестве с другими такими же акциями, числящимися ответчиками, приобретенными из других источников. Том 66, лист дела 32-33, 42-43, 34-35, 46-47, 36-37, 65, 38-39, 52, 53, уголовное дело №1-39/05. Том 66, лист дела 32-33, 42-43, 34-35, 46-47, 36-37, 65, 38-39, 52, 53, уголовное дело №1-33/05.
Постановление * высшего арбитражного суда РФ №106/99 от 27.04.1999 года, согласно которому, договор купли-продажи акций АО «НИУИФ» в количестве 2182 штуки №У/М-1 от 21.02.1996 года между АОЗТ «УОЛЛТОН» и АОЗТ «Метакса» признан недействительным. Поскольку АОЗТ «УОЛЛТОН» при совершении сделки по отчуждению пакета акций, приобретенных ранее по конкурсу, не была оговорена обязанность * обеспечить соблюдение условий инвестиционного конкурса. Том 66, лист дела 67-68, уголовное дело №1-39/05. Том 66, лист дела 67-68, уголовное дело №1-33/05.
При этом, для осуществления злостного неисполнения вступившего в законную силу судебного решения и удержания в своем владении похищенных акций АО «НИУИФ» членами организованной преступной группы использовались для представительства интересов ответчиков судебных инстанций подконтрольные работники. В частности, из приведенных судебных решений следует, что при рассмотрении дел арбитражными судами ответчиками на судебных процессах выступает Максимова М.Ф., которая, согласно сделанных в ее трудовой книжке записей, с 28.02.1996 года по 7.10.1996 года работала в должности старшего специалиста в секторе доверительного управления отдела по работе с ФПГ инвестиционного управления банка «Менатеп». И в том же банке с 10.07.1997 года по 31.08.1998 года в должности ведущего юрист-консульта в секторе договорно-правовой работы инвестиционного управления, а затем в должности ведущего юрист-консульта в секторе договорно-правовой работы и проектного сопровождения юридического управления. Том 156, лист дела 42-26, уголовное дело №1-33/05.
Приведенные доказательства свидетельствуют о том, что, используя обман, сокрытие от суда подконтрольности подставных юридических лиц, участвовавших в приобретении акций АО «НИУИФ», используя подчиненных подконтрольных работников для участия в судебных разбирательствах в целях удержания похищенных акций АО «НИУИФ» и недопущения их возврата собственнику-государству, Ходорковским, Лебедевым и иными членами организованной группы были введены в заблуждение судебные инстанции в отношении самостоятельности компаний, участвующих в сделках купли-продажи акций АО «НИУИФ» в феврале 1996 года, так и в январе 1998 года. Заведомо зная о решении суда о наложении ареста на приобретенные путем обмана в сентябре 1995 года акций АО «НИУИФ», ими было организовано злостное неисполнение вступившего в законную силу судебного акта от 24.11.1997 года о наложении ареста на акции АО «НИУИФ».
В целях сохранения фактического владения похищенными акциями АО «НИУИФ», обращение * в свою пользу, обеспечения управления институтом, был организован перевод подчиненных ранее сотрудников по месту работы из банка «Менатеп» в ЗАО «Роспром», в котором на рассматриваемый период вреМени Ходорковский являлся председателем совета директоров, Лебедев – членом совета директоров.
Изложенное подтверждается протоколом №3 заседания №1 общего внеочередного собрания акционеров АО «НИУИФ» от 12.08.1998 года. В нем участвовали Кудряшов, Царев, Матюшин, являвшийся в то время заместителем начальника управления ЗАО «Роспром», кандидатура которого, по предложению одного из акционеров *, была выбрана в состав совета директоров *.
Так же на этом же собрании был рассмотрен вопрос об утверждении договоров об основах взаимоотношений и основного начального общества и о внешнем управлении институтом, с докладом по которому выступили Матюшин и *. Том 152, лист дела 92-93, уголовное дело №1-39/05.
Протокол №3 заседания №2 общего внеочередного собрания акционеров ОАО «НИУИФ» от 12.09.1996 года, из которого следует, что в повестку дня вопросы заключения договора об основе взаимоотношений между основным и дочерним имуществом был внесен одним из акционеров института АОЗТ «Фермет». Представитель другого акционера АО «НИУИФ», АОЗТ «Галмет», сообщило, что целью такого договора является обеспечение рационального управления пакетом акций института. Причем, банку «Менатеп» как единственным учредителям *. После чего, в результате большинства голосов с перевесом 12414 голосов «за» и 577 «против» было принято решение об утверждении договора об основах взаимоотношений основного и дочернего общества, по которому основное общество является владельцем голосующих акций дочернего общества и в праве давать последнему обязательные для исполнения указания. Осуществлять контроль за финансовой и хозяйственной деятельностью дочернего общества, как непосредственным, так и посредственных ревизионных аудиторских проверок. Том 152, лист дела 94-96, 97-107, уголовное дело №1-39/05.
Трудовая книжка Тычковской(?), согласно которой, 20.08.1996 года по 5.05.1997 года, в связи с переводом в ЗАО «Роспром», она работала специалистом в секретариате совета директоров. Том 155, лист дела 241-253, уголовное дело №1-39/05.
Кроме того, материалы уголовного дела подтверждают, что завладев большинством акций АО «НИУИФ», Ходорковский, Лебедев и иные члены организованной группы, пользуясь правом на стратегическое и оперативное управление имуществом, использовали принадлежащие институту займы, расположенные по адресу *.
… управляющих, что, помимо вышеизложенного, подтверждается протоколом, из которого усматривается, что * здание по адресу город Москва, Ленский проспект, дом 55/1 занимает компания ОАО «Фосагро», ОАО «Фосагро *», ОАО ТД «Фосагро». Том 40, лист дела 86-130, 144-147, уголовное дело №1-39/05.
Затем акции ОАО «НИУИФ» участники организованной преступной группы обеспечили переоформление права собственности на них подконтрольной иностранной компании, что подтверждается служебной запиской советника председателя правления Ходорковского(?), Прокофьев В.Г. от 3.09.1998 года на имя заместителя председателя правления Голубовича А.Д., начальника финансового департамента Химкина Д.Л. и исполнительного директора СП «РТТ» Анилиониса. Из которой следует, что Прокофьев предлагает обеспечить вывод акций АО «НИУИФ» и других предприятий на счета компаний Кипра. *. Том 221, листы дела 12-13, уголовное дело №1-39/05.
Схемы структуры генеральной группы, из которых усматривается, что кипрские компании ООО «Уолтер Лимитед»(?), «Cordial Limited», *, «Rivard Holdings LTD», подконтрольные «Группе Менатеп», поскольку ее дочерняя фирма «Chemical & Mining Universal Limited» владеет 50% уставного капитала *, который владеет 100% уставного капитала «Anasa Holdings LTD., BVI». Единственным учредителем кипрской компании «Уолтер Лимитед»(?), «Cordial Limited», «Earl Limited», «Rivard Holdings LTD». Том 215, лист дела 187, уголовное дело №1-39/05.
Из документов следует, что действия Прокофьева по переоформлению акций института в собственность иностранных компаний производились по инициативе Ходорковского, Лебедева и другими участвующими с ними в организованной группе лицами.
Из приобщенных к делу документов под названием: «Информация для руководства ЮКОС и акционеров, продающие акции» следует, что акции компании «Менатеп Лимитед», «Групп Менатеп», учрежденные в соответствии с законодательством острова Гибралтар владеют: Ходорковский - 9,5%, Невзлин – 8%, Лебедев – 7%, Дубов – 7%, Брудно – 7%, Шахновский – 7%. Прочие – 4,5%. Трастовая компания – 50%. Выгодоприобретателем * с 1997 года, находившихся в управлении трастовой компанией *, Лихтенштейн. А с марта 2003 года находившихся в управлении трастовой компании «Palmus Trust Company Limited” (о. Гернси), являлся Ходорковский.
Таким образом, Ходорковский, являясь владельцем большинства акций, более 59,5% уставного капитала компании «Групп Менатеп Лимитед», а вместе с Лебедевым, владеющим 56,2% уставного капитала, совместно с последним управлял всеми средствами, принадлежащими указанной компании. Том 178, лист дела 97-101, 102-107, уголовное дело №1-39/05.
Провозглашение приговора будет продолжено 23 мая 2005 года в 10 часов 30 минут.